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【证券基本法律法规】2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-03-31 23:01:05
- 多选题 47道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 并购重组委员会的职责包括（）。
- A、根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
- B、审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
- C、审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
- D、依法对并购重组申请事项提出审核意见
- 2. 重组方案的授权和批准包括的内容（）。
- A、收购人及上市公司董事会提出完整的重组方案，是否已通过相关决议
- B、重组方案是否取得上市公司股东大会的批准
- C、重组方案如涉及其他相关部门批准的，是否已取得批准
- D、是否存在影响方案实施的重大不确定性因素
- 3. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。
- A、证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成
- B、存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
- C、证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
- D、证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
- 4. 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。
- A、结算参与人资格证书
- B、法定代表人授权委托书
- C、开立资金交收账户申请表
- D、资金交收账户印鉴卡
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