2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．并购重组委员会的职责包括（）。

A 根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B 审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D 依法对并购重组申请事项提出审核意见

2．重组方案的授权和批准包括的内容（）。

A 收购人及上市公司董事会提出完整的重组方案，是否已通过相关决议
B 重组方案是否取得上市公司股东大会的批准
C 重组方案如涉及其他相关部门批准的，是否已取得批准
D 是否存在影响方案实施的重大不确定性因素

3．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。

A 证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成
B 存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
C 证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
D 证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

4．根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。

A 结算参与人资格证书
B 法定代表人授权委托书
C 开立资金交收账户申请表
D 资金交收账户印鉴卡

5．按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

A 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B 停牌期间，不可以继续申报
C 复牌时对已接受的申报实行连续竞价
D 停牌期间，可以撤销申报

6．以下关于特定对象以资产认购上市公司股份锁定期的安排，符合规定的有（）。

A 特定对象以资产认购而取得上市公司股份，自股份发行结束之日起24个月内不得转让
B 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
C 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
D 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

7．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。

A 客户
B 托管机构
C 证券交易所
D 律师事务所

8．下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。

A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

9．证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些（）。

A 信息技术风险
B 业务规模及集中度风险
C 市场风险
D 客户信用风险

10．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。

A 口头报价
B 电话报价
C 书面报价
D 电脑报价

11．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A 有效身份证件
B 拟选择指定商业银行的借记卡
C 证券账户注册申请表
D 《证券交易委托代理协议书》

12．提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A 勤勉尽责
B 公开、公平、公正
C 诚实信用
D 公开透明

13．对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A 未按照要求提供有关情况
B 在证券公司从事证券交易不足半年
C 交易结算资金未纳入第三方存管
D 有重大违约记录

14．全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A 成交单
B 合同书
C 信件
D 数据电文

15．证券登记结算机构的职能包括( )。

A 证券的存管和过户
B 证券和资金的的清算交收及相关管理
C 对上市公司进行监管
D 证券持有人名册登记及权益登记

16．清产核资的程序包括( )。

A 企业提出申请
B 企业制订工作实施方案，并组织账务管理、资产清查等工作
C 企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
D 国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复

17．关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。

A 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

18．证券公司从事资产管理业务,可以()。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
F 自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
G 自行推广集合资产管理计划
G 委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

19．股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。

A 公司名称、住所、经营范围、设立方式
B 公司股份总数、每股金额和注册资本
C 公司法定代表人
D 董事会、监事会的组成、职权和议事规则

20．证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有(　　)。

A 挪用客户交易结算资金
B 为客户提供咨询服务
C 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D 侵占客户国债兑付金

21．监事会中的职工代表由公司职工通过（）或者其他形式民主选举产生。

A 股东大会
B 职工代表大会
C 职工大会
D 董事会

22．发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告日刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括：（）。

A 主要业务发展目标的进展
B 所处行业或市场的重大变化
C 原材料采购价格和产品销售价格的重大变化
D 重大关联交易事项

23．在股票的估值方法中，( )通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A 市盈率法
B 市净率法
C 贴现现金流量法
D 以上都不对

24．下列关于权证交易说法正确的是（）。

A 权证交易实行价格涨跌幅限制
B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

25．关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出
C 资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额

26．定向资产管理业务的基本原则包括（）。

A 规模合理、客观独立
B 投资风险、客户自担
C 健全制度、规范运作
D 公平公正、诚实守信

27．下列各项中,()是证券经纪业务的特点。

A 证券经纪商的中介性
B 客户指令的权威性
C 客户资料的保密性
D 以营利为目的的业务

28．股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

A 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B 持有本公司的股份
C 擅自与本公司订立合同或者进行交易
D 接受他人与公司交易的佣金归为己有

29．关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。

A 证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料
B 中国结算公司上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并作出答复
C 证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数
D 除息日在公告刊登日后第四个交易日进行

30．发行人在报送申请文件后、股票未发行前更换（）等中介机构的，应按一定原则和要求进行处理。

A 保荐机构（主承销商）
B 证券咨询机构
C 签字会计师或会计师事务所
D 签字律师或律师事务所

31．我国证券账户按照交易场所划分可分为()。

A 上海证券账户
B 深圳证券账户
C 人民币普通股票账户
D 人民币特种股票账户

32．对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取( )。

A 限制相关证券账户的交易
B 上报中国证监会查处
C 约见谈话
D 口头或书面警示

33．代理买卖证券的风险主要包括( )。

A 合规风险
B 管理风险
C 政策风险
D 技术风险

34．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

35．（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A 基金募集登记
B 公司债券发行初始登记
C 企业债券发行初始登记
D 权证发行登记

36．公司债券上市条件包括( )。

A 债券的期限为1年以内
B 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

37．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B 债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张

38．资产支持证券发行说明书的内容包括( )。

A 交易各结构及当事方的主要权利和义务
B 贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C 发起机构简介及财务状况
D 信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

39．在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括( )。

A 发行人主要业务的构成
B 每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
C 每种主要产品或服务的主要用途
D 主要产品的工艺流程或服务的流程图

40．证券公司提供中间介绍业务,不得( )。

A 直接或间接为客户从事期货交易提供融资
B 代客户下达交易指令
C 代客户接收、保管交易密码
D 利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易

41．以下关于招股说明书摘要的表述中正确的有（）。

A 招股说明书摘要的目的是向公众提供有关本次发行的简要情况
B 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
C 招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况
D 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字

42．下列关于上市公司配股的表述正确的有（）。

A 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
B 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
C 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D 采用《证券法》规定的代销方式发行

43．证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）。

A 出租
B 退回
C 质押
D 转让给非会员

44．具体中标原则为( )。

A 全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B 全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，指导募满招标额为止
C 边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元
D 分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配

45．下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）。

A 对客户交易结算资金实行第三方存管
B 建立健全各项规章制度
C 加强经纪业务营销管理
D 建立经纪业务检查稽核制度

46．影响可转换公司债券价值的因素主要有( )。

A 股票波动率
B 赎回条款
C 票面利率
D 回售条款

47．（）共同构成回购交易完整的回购合同。

A 回购成交通知单
B 附加协议
C 回购成交合同
D 债券回购主协议

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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47

一、多选题

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