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【证券基本法律法规】2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项31模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-02 19:01:58
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部分试卷内容：
- 1. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。
- A、3年；5年
- B、3年；6年
- C、2年；5年
- D、2年；6年
- 2. 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。
- A、10年
- B、15年
- C、20年
- D、5年
- 3. 该公司上述行为中，违反规定的是（）。
- A、对客户进行强行平仓
- B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C、向张某发出追加保证金通知
- D、允许客户透支交易
- 4. 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。
- A、欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
- B、欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
- C、个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
- D、个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体
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