2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题23在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。Ⅰ. 证券公司的解散事由 Ⅱ. 证券公司的清算办法 Ⅲ. 组织机构及其产生办法 Ⅳ. 聘任律师事务所的程序

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

2．经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.有效性 Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的利息、费用、税款 IV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

答 I 、II、 III、 IV
答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 IV

4．证券交易内幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

5．商品期货的主要品种可以分为( )。 I. 农产品期货 II. 金属期货 III. 能源期货 IV. 货币期货

答 I、 II 、III
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV
答 I、 IV

6．上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。 I. 共益权 II. 自益权 III. 单独股东权 IV. 少数股东权

答 I、 II、 III
答 III、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、IV

8．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。 Ⅰ. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ .最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ .最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

9．自律性规则的制定机构包括（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中国证券登记结算有限公司 Ⅳ.证券交易所

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10．下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

11．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资专用资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12．根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。Ⅰ.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险Ⅱ.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易Ⅲ.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易Ⅳ.挪用客户的期货保证金或者其他资产

答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

13．按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述 Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ

15．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场 III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易

答 I、 II 、III
答 II 、IV
答 II 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

16．下列关于询价制度的说法中，正确的是( )。 I.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 II.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答 I 、II
答 II 、III
答 III、 IV
答 I、 III

17．申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18．证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．欺诈发行股票、债券行为有下列（）情形的，应当受到刑事追究。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的 IV.利用非法募集的资金进行违法活动的 V.转移或者隐瞒所募集资金的

答 II、III、IV、V
答 I、III、IV、V
答 I、II、III、V
答 I、II、III、IV、V

20．证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I 、II、 IV

21．下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。 I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件

答 I 、II、 III、 IV
答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 IV

22．证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（）。 I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、III、IV

23．融资融券业务合同载明的事项包括（）。 Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题23

一、组合型选择题

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