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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题49
题数:
49
道题
答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、判断题
1.
按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
答
正确
答
错误
2.
证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。 ( )
答
正确
答
错误
3.
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。
答
正确
答
错误
4.
在深圳证券交易所证券交易的托管制度下,投资者在一家证券营业部买入证券后,可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
答
正确
答
错误
5.
目前,上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。
答
正确
答
错误
6.
可转换公司债券的期限最短为3年,最长为10年。
答
正确
答
错误
7.
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
答
正确
答
错误
8.
客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
答
正确
答
错误
9.
证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
答
正确
答
错误
10.
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合,以实现客户资产安全稳定增值的行为。
答
正确
答
错误
11.
资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
答
正确
答
错误
12.
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。
答
正确
答
错误
13.
根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
答
正确
答
错误
14.
超过涨跌幅限价的委托为无效委托,目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。
答
正确
答
错误
15.
《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
答
正确
答
错误
16.
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。
答
正确
答
错误
17.
交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益,是会员享有交易权限的基础。
答
正确
答
错误
18.
变更登记指由证券经纪商执行并确认记名证券过户的行为。
答
正确
答
错误
19.
标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
答
正确
答
错误
20.
在深圳交易所,同一证券公司的不同席位之间、不同证券公司的席位之间,当日买入证券均可以转托管。
答
正确
答
错误
21.
可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。
答
正确
答
错误
22.
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的,此时,投资者是证券经纪商的客户。
答
正确
答
错误
23.
在确定了目标市场,营销策略和营销渠道后,证券公司在具体客户招揽过程中,首先要与客户建立关系。
答
正确
答
错误
24.
在连续竞价时,卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
答
正确
答
错误
25.
如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签,并于次一交易日公布中签结果。
答
正确
答
错误
26.
证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
答
正确
答
错误
27.
证券公司开展融资融券业务必须经证券业协会批准。
答
正确
答
错误
28.
证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。
答
正确
答
错误
29.
上市公司申请发行可转债,由董事会决定是否向原股东优先配售。
答
正确
答
错误
30.
证券登记结算机构作为共同对手方,集中承担了所有的对手方的信用风险。
答
正确
答
错误
31.
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
答
正确
答
错误
32.
根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定,发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。
答
正确
答
错误
33.
证券交易所为各类交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此证券交易所具有价格决定的功能。
答
正确
答
错误
34.
个人投资者开立证券交易结算资金账户时,必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
答
正确
答
错误
35.
公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份。
答
正确
答
错误
36.
发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。
答
正确
答
错误
37.
按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定,股份转让价格是通过集合竞价确定的。
答
正确
答
错误
38.
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的,中国人民银行将给予其警告,并可处3万元人民币以下的罚款。
答
正确
答
错误
39.
全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
答
正确
答
错误
40.
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。( )
答
正确
答
错误
41.
在公司收购过程中,收购方公司聘请的财务顾问从收购公司的战略方面评估目标公司,并评价目标公司的组成业务,提供对要约价格是否公平的建议。
答
正确
答
错误
42.
若要更改公司章程中的公司性质条款,必须经过超级多数股东的同意,超级多数一般应达到股东的90%以上。
答
正确
答
错误
43.
上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为,适用《重组管理办法》。
答
正确
答
错误
44.
特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。
答
正确
答
错误
45.
托管满12个月,确需继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限,但延长托管期限最长不得超过6个月。 ()
答
正确
答
错误
46.
集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。
答
正确
答
错误
47.
根据深圳证券交易所的配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。
答
正确
答
错误
48.
创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席,方可举行。
答
正确
答
错误
49.
证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
答
正确
答
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