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2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题33

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．现行市价法是通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。
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2．证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在共同对手方制度,如果买卖中一方不能按约定条件履约交收,结算机构也不负责向守约一方先行垫付资金或证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．投资者在委托单上填写证券品种必须写明全称和代码。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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  • 答 错误

7．目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ）
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8．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。
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9．目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．中国证监会对发行人所作的任何决定或意见，表明其对发行人股票的价格或者投资者的收益作出确定性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  • 答 正确
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11．证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
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12．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的30日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 ( )
  • 答 正确
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13．客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。（ ）
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14．办理工商注册登记手续，取得企业法人营业执照，这时股份有限公司才正式成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。
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16．配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
  • 答 正确
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17．深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。
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18．保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。
  • 答 正确
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19．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。
  • 答 正确
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20．证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。
  • 答 正确
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21．信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 ( )
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22．境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。
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23．在采用网下向机构投资者配售和上网定价发行相结合的方式时，可初始设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量，此为回拔机制的运用。
  • 答 正确
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24．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
  • 答 正确
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25．证券公司申请期货交易中间业务资格,应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少2名具有期货从业人员资格的业务人员。
  • 答 正确
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26．由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。
  • 答 正确
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27．招股说明书由主承销商及其他中介机构共同完成，再由公司董事会表决通过。
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28．发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相应的费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．首次公开发行股票并上市的发行人应按第9号或第28号准则的要求编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．全国银行间市场质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予纪律处分，并可处3万元人民币以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
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32．配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。
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33．《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
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