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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题49
题数：
49
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、单选题
1．
关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B
中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C
证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D
中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
2．
证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。
A
年收益率
B
利息收入
C
日收益率
D
到期回购价
3．
自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况。
A
1
B
3
C
6
D
12
4．
按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是( )。
A
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B
向投资者提示股份转让风险
C
开立非上市股份有限公司股份转让账户
D
受托办理股份转让公司股权确认事宜
E
发布关于所推荐股份
F
向投资者揭示股份转让公司的分析机构
G
开立非上市股份有限公司股份转让账户
G
受托板股份转让公司股权确认事宜
5．
按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。
A
证券交易所
B
证券公司
C
中国证券登记结算有限责任公司
D
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
6．
在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。
A
资金融入方
B
卖出回购方
C
融券方
D
正回购方
7．
关于我国证券交易所的会员资格,下列说法中错误的是( )。
A
承认证券交易所章程和业务规则
B
对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所的会员
C
具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
D
沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
8．
在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交红利派发相关申请资料。
A
股票发行主承销商
B
中国结算公司上海分公司
C
上海证券交易所
D
中国证监会
9．
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。
A
20%
B
40%
C
10%
D
5%
10．
下列关于短期融资券持有人会议表决和决议的内容，表述错误的是（）。
A
持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束
B
除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人的表决权的3/4以上通过后生效
C
单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议
D
除募集说明书另有约定外，出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的2/3以上，会议方可生效
11．
目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A
A股指数
B
B股指数
C
基金
D
中小板企业指数
12．
企业债券发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向（ ）报告。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
中国人民银行
D
国债登记结算公司
13．
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。
A
2%
B
3%
C
5%
D
10%
14．
证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。
A
谨慎性
B
集中性
C
适当性
D
合规性
15．
证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
A
决策的自主性
B
交易的风险性
C
收益的不稳定性
D
交易方式的自主性
16．
招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。
A
6，最后一次签署之日
B
3，第一次签署之日
C
5，最后一次签署次日
D
6，第一次签署次日
17．
外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。
A
会计师
B
主承销商
C
律师
D
国际协调人
18．
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A
3
B
5
C
7
D
10
19．
债券买断式回购业务亦称（）。
A
封闭式回购
B
开放式回购
C
质押式回购
D
正回购
20．
辅导对象包括首次公开发行上市公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及( )。
A
持有3％以上股份的股东(或其法定代表人)
B
持有3％以上股份的股东
C
持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
D
持有5％以上股份的股东
21．
ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A
基金管理人
B
基金托管人
C
一级交易商
D
证券交易所
22．
证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
A
推广代理协议
B
证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C
已经具有证券相关业务资格
D
证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
E
推广代理协议
F
证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
G
经具有证券相关因为资格
G
证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书
23．
采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ ）日。（T日为申购日）
A
T+2
B
T+1
C
T+3
D
T
24．
证券公司自营业务不具有（ ）特点。
A
选择交易品种的自主性
B
选择交易价格的自主性
C
交易的风险性
D
收益的稳定性
25．
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A
同业拆借利率按天
B
银行利率按天
C
市场利率按天
D
票面利率按天
26．
“*ST”的意思是（）。
A
警示交易异常的特别处理
B
警示公司资金存在漏洞的特别处理
C
警示存在终止上市风险的特别处理
D
警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理
27．
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。
A
全部资产与业务
B
核心资产与业务
C
流动资产与业务
D
核心资产与主营业务
28．
发行保荐书的必备内容不包括（ ）。
A
发行保荐工作报告
B
对本次证券发行的推荐意见
C
保荐机构承诺事项
D
本次证券发行基本情况
29．
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（ ）。
A
证券登记结算机构收入
B
证券登记结算机构收益
C
证券投资收益
D
结算参与人证券交易金额的一定比例
30．
债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。
A
买入，卖出
B
卖出，买入
C
买入，买入
D
卖出，卖出
31．
( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
A
法律风险
B
经营风险
C
政策风险
D
市场风险
32．
证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A
5个工作日
B
7个工作日
C
3个工作日
D
10个工作日
33．
资产管理业务的市场风险主要是指（）。
A
证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
B
由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
C
证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
D
因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
34．
下列()属于操纵市场行为。
A
委托其他证券公司代为买卖证券
B
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
D
将自营账户给他人使用
35．
证券交易所会员不能享有的权利是()。
A
参加会员大会
B
对证券交易所事务的提议权和表决权
C
将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人
D
参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
36．
中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A
外汇利率，每周
B
金融同业活期存款利率，每季度
C
定期存款利率，每季度
D
定期存款利率，每月
37．
关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。
A
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
B
债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤
C
回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
D
在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价
38．
开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A
合法性和真实性
B
合法性和完整性
C
真实性和有效性
D
合法性和有效性
39．
具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A
会员大会
B
理事会
C
会员管理部门
D
总经理
40．
证券投资基金是一种（）方式。
A
稳定投资
B
集合投资
C
长期投资
D
专业投资
41．
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A
取得证券从业资格
B
取得证券经纪人资格
C
具备良好的诚信记录及职业操守
D
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
42．
下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。
A
上市公司1/4监事发生变动
B
上市公司股权结构发生重大变化
C
上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D
上市公司发生重大债务
43．
证券回购市场属于( )。
A
货币市场
B
资本市场
C
中期资金市场
D
长期资金市场
44．
公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产的( )。
A
20%
B
50%
C
80%
D
40%
45．
深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。
A
3
B
2
C
4
D
1
46．
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A
客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有
B
客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有
C
客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D
客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
47．
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A
股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
B
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
C
债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
48．
上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A
被投资企业的资产总额
B
被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C
成交金额
D
被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
49．
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A
20%
B
30%
C
40%
D
25%
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、单选题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
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28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
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