您好，欢迎来到七彩学习网！
全站导航
一级建造师
栏目1
栏目2
二级建造师
栏目1
栏目2
消防
栏目1
栏目2
注册会计师
栏目1
栏目2
七彩学习网
首页
一级建造师
二级建造师
一级消防工程师
造价工程师
监理工程师
注册会计师
当前科目：【
证券从业资格考试
】 若刷新题可选择
全部专业
证券基本法律法规
金融市场基础知识
可选择题型
单选题
多选题
判断题
不定项
组合型选择题
请选择题型数量
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
2025年04月07日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项32
题数：
32
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
1．
该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。
A
系统风险
B
操作风险
C
非系统风险
D
流动性风险
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
2．
我国首家金融衍生品交易所是（）。
A
广州期货交易所
B
中国金融期货交易所
C
上海期货交易所
D
郑州期货交易所
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
3．
为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。
A
时期选择
B
基金规模
C
投资目标与范围
D
基金风险水平
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
4．
下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。
A
净稳定资金率
B
现金流量比率
C
速动比率
D
流动性覆盖率
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
5．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
6．
货币乘数为（）。
A
2.7
B
2.8
C
2.6
D
2.5
题干：
投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。
7．
金融期权的主要风险指标有（）
A
Rho
B
Beta
C
Vega
D
Delta
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
8．
关于证券交易所，下列说法正确的是（）。
A
证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B
有固定的的交易场所和交易时间
C
会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D
我国的证券交易所的组织形式都是会员制
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
9．
金融衍生工具的基本特征包括（）。
A
保值性
B
高风险性
C
杠杆性
D
联动性
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
10．
该期权组合的Delta为（）。
A
0.4
B
0.8
C
2
D
-0.6
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
11．
按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）
A
收益保证型产品
B
收益增强型产品
C
非收益保证型产品
D
综合型产品
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
12．
事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。
A
市场风险
B
声誉风险
C
信用风险
D
行为风险
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
13．
假设产品到期时上涨50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。
A
70
B
100
C
130
D
170
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
14．
该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。
A
2022年8月1日
B
2022年9月1日
C
2022年6月1日
D
2022年7月1日
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
15．
若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。
A
0.01
B
0.02
C
0.8
D
0.4
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
16．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
17．
该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。
A
2022年8月1日
B
2022年9月1日
C
2022年6月1日
D
2022年7月1日
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
18．
若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。
A
98.66元
B
96.66元
C
96.29元
D
98.29元
题干：
投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。
19．
波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。
A
2.85
B
3.12
C
5.7
D
8.55
题干：
40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
20．
该公司流动性覆盖率为（）。
A
40%
B
250%
C
150%
D
50%
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
21．
按照金融资产到期期限，金融市场可以分为（）。
A
债权市场和权益市场
B
货币市场和资本市场
C
现货市场和衍生品市场
D
一级市场和二级市场
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
22．
按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）
A
收益保证型产品
B
收益增强型产品
C
非收益保证型产品
D
综合型产品
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
23．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
24．
常见的互换类型包括（）。
A
货币互换
B
利率互换
C
股权类互换
D
信用违约互换
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
25．
若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。
A
98.66元
B
96.66元
C
96.29元
D
98.29元
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
26．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
27．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
28．
该债券属于（）。
A
中期债券
B
固定收益债券
C
零息债券
D
政府债券
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
29．
投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。
A
2022年3月
B
2022年6月
C
2022年7月
D
2023年1月
题干：
40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
30．
该公司净稳定资金率为（）。
A
25%
B
400%
C
250%
D
40%
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
31．
为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。
A
时期选择
B
基金规模
C
投资目标与范围
D
基金风险水平
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
32．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
交 卷
已做
未做
设为首页
-
收藏本站
- -
返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网
www.qicai.net
本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：
湘ICP备16000511号-8