2025年04月06日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
1．该债券的到期收益率为（）。

A 5%
B 6%
C 7.42%
D 6.46%

2．存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。

A 基础证券发行人
B 托管人
C 存托人
D 存托凭证持有人

题干： 2022年，中国人民银行降准(降低存款准备金率)2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性；上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利(MLF)、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量(M2)同比增长11.8%，比上年末高2.8个百分点点:人民币贷款增加21.31万亿元，比上年多增1.36万亿元；社会融资规模存量同比增长9.6%，社会融资规模增量为32.01万亿元，比上年多增6689亿元。根据上述材料，回答问题：
3．以下关于中央银行货币政策中，（）属于创新型货币政策。

A 中期借贷便利
B 公开市场操作
C 存款准备金率
D 再贴现政策

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
4．下列关于增发的说法，正确的有（）。

A 增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B 若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C 增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D 增发之后，公司注册资本和股份相应增加

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
5．股票和债券有哪些相同点（）。

A 投资者都具有相同的权利
B 都是属于有价证券
C 都是直接融资工具
D 筹资目的相同

题干： 40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
6．该公司净稳定资金率为（）。

A 25%
B 400%
C 250%
D 40%

题干： 甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。

根据以上材料，回答下列问题。

7．事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。

A 市场风险
B 声誉风险
C 信用风险
D 行为风险

题干： A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
8．上述甲基金的当事人包括（）。

A 基金托管人
B 基金管理人
C 基金销售机构
D 基金投资者

题干： 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
9．比较著明的基金业绩评价指标有（）。

A 速动指数
B 詹森指数
C 特雷诺指数
D 夏普指数

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
10．公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。

A 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
11．甲证券投资基金的类型是（）。

A 开放式基金
B 封闭式基金
C 契约型基金
D 公司型基金

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
12．根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A 2个月
B 3个月
C 6个月
D 8个月

题干： A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
13．上述甲基金的当事人包括（）。

A 基金托管人
B 基金管理人
C 基金销售机构
D 基金投资者

题干： 张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
14．下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。

A 强制减仓
B 限仓限额
C 每日价格波动限制
D 集中交易

题干： 40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
15．该公司净稳定资金率为（）。

A 25%
B 400%
C 250%
D 40%

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
16．进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。

A 未知价交易原则
B 已知价交易原则
C 金额申购、份额赎回原则
D 份额申购、金额赎回原则

题干： 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
17．北京证券交易所实行（）。

A 会员制
B 公司制
C 所有制
D 合伙制

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
18．关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。

A 证券市场融资是直接融资
B 证券融资是一种中短期融资
C 证券融资是一种强市场性的金融活动
D 证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的

题干： 张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。

根据以上背景信息回答下列问题：

19．下列关于证券市场融资方式，说法正确的有（）。

A 股票市场融资、商业信用融资属于直接融资方式，债券市场融资、银行信用融资属于间接融资方式
B 直接融资的信誉有较大的差异性，间接融资信誉的差异性相对较小
C 消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等属于直接融资
D 直接融资部分融资方式具有不可逆性，间接融资全部具有可逆性

题干： A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
20．投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。

A 2022年3月
B 2022年6月
C 2022年7月
D 2023年1月

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
21．若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。

A 98.66元
B 96.66元
C 96.29元
D 98.29元

题干：

在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。

22．美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。

A 价格发现
B 锁定成本
C 对冲风险
D 锁定利润

题干： 新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
23．根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。

A 金融公司
B 非金融公司
C 住户
D 公共部门

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

24．在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。

A 经纪商
B 承销商
C 做市商
D 交易商

题干： 张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
25．期货交易实行（）结算制度。

A 当日无负债
B T+1日无负债
C T+2日无负债
D T+3日无负债

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
26．假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。

A 不少于80%
B 不少于60%
C 不少于90%
D 不好少于100%

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
27．股票和债券有哪些相同点（）。

A 投资者都具有相同的权利
B 都是属于有价证券
C 都是直接融资工具
D 筹资目的相同

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
28．该款结构化产品属于（）。

A 利率联结型产品
B 汇率联结型产品
C 股权联结型产品
D 商品联结型产品

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
29．国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。

A 本币国债
B 建设国债
C 战争国债
D 赤字国债

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
30．存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。

A 基础证券发行人
B 托管人
C 存托人
D 存托凭证持有人

题干： 某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
31．某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。

A 2%
B 2.04%
C 4.08%
D 4%

32．若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。

A 0.01
B 0.02
C 0.8
D 0.4

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
33．首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。

A 3000万元
B 5000万元
C 6000万元
D 1亿元

题干： 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
34．北京证券交易所实行（）。

A 会员制
B 公司制
C 所有制
D 合伙制

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
35．金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

A 履约保证不同
B 现金流转不同
C 权利与义务的对称性不同
D 盈亏特点不同

题干： 从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。

目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。

36．在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

A 业务许可制度
B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 分类监管制度
D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干： 2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。

根据以上资料，回答下列问题：

37．央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。

A 发行的银行
B 银行的银行
C 政府的银行
D 市场的银行

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2025年04月06日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项37

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