您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题37

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，适用《重组管理办法》。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司时，其进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．部分资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资产价值的评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．可转换公司债券是指在一定期间内依据约定的条件可以转换成发行人所持有的另一家公司的股份的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．监事在任何情况下都不得泄漏公司秘密，不得擅自传达董事会、监事会和经理办公会会议的内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．股份有限公司中，股东的股权证明是股票，可以转让、流通。在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，该证明书也可以转让、流通。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．融资方是享有债券质权的一方。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

21．金融债券的招投标发行通过中国证监会发行系统进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家境内证券公司进行证券交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．内地企业在香港发行股票并上市对控股股东的要求是上市后12月内不得出售公司股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．上海证交所规定，A股单笔买卖申报数量不低于50万股或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．董事会秘书是公司与投资者之间的联络人。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．在上网资金申购中，确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．证券公司不得自营主（代）办公司的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8