2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．（）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

A

证券公司
B

自然人
C

基金管理公司
D

一般机构

2．证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A 成交速度
B 成交价格
C 价格波幅
D 成交数量

3．在我国证券市场的发展历史中，投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有( )。

A 证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B 将客户资金存取业务委托给银行代理
C 将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后讲行银证转账存取
D 委托第三方办理

4．债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A 到期兑付
B 转换为股票
C 终止上市交易
D 提前赎回

5．企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。

A 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C 完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D 部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

6．下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（）。

A 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券的转股价格越高，可转换公司债券的价值越低
D 通常情况下，赎回期限越短、转换比例越高、赎回价格越高，越有利于发行人

7．关于质押式回购报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。

A 计价单位为每百元资金到期年收益
B 计价单位为张
C 上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其整数倍
D 深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍

8．具体中标原则为( )。

A 全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B 全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，指导募满招标额为止
C 边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元
D 分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配

9．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件是（）。

A 已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在15亿美元以上
B 已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
C 所筹集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金
D 财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上

10．采用询价方式定价的，发行人和主承销商也可以通过（）确定发行价格区间，在发行价格区间内通过（）确定发行价格。

A 初步询价
B 再次询价
C 累计投标询价
D 逐步投标询价

11．关于代办股份转让业务,下列说正确的是（）。

A 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份转让提供代办服务
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起50个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份转让提供代办服务
C 公司应当委托3家以上证券公司代理股份转让
D 公司应当委托1家证券公司代理股份转让

12．按目标公司董事会是否抵制划分，公司收购可以分为( )。

A 协议收购
B 要约收购
C 敌意收购
D 善意收购

13．企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送的文件包括（）。

A 发行企业债券可行性研究报告
B 发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)
C 担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
D 信用评级报告

14．在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。

A 证券交易过程的知情权
B 对自己购买的证券享有持有权和处置权
C 有按规定收取服务费用的权利
D 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

15．证券公司从事资产管理业务,可以()。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
F 自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
G 自行推广集合资产管理计划
G 委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

16．短期融资券是指（）的有价证券。

A 在银行间债券市场发行和交易
B 依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序
C 约定在一定期限内还本付息
D 最长时间不超过365天

17．为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。

A 财政部
B 中国人民银行
C 国家发展和改革委员会
D 中国证监会

18．( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

A 陷入财务危机的公司
B 收益呈周期性分布的公司
C 正在进行重组的公司
D 拥有某些特殊资产的公司

19．关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。

A 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理
B 证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金
C 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金
D 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金

20．逆回购方是指在债券回购交易中( )。

A 以券融资方
B 融资方
C 融券方
D 资金融出方

21．发行人应列表披露( )及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应当列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

A 董事
B 监事
C 高管
D 核心技术人员

22．指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）。

A 投资者买卖证券都以做市商为对手
B 投资者买卖证券的对手是其他投资者
C 证券成交价格的形成由做市商决定
D 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

23．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。

A 安全保管集合资产管理计划资产
B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D 出具资产托管报告

24．按照公开原则，证券市场参与各方应依法（）向社会发布有关信息。

A 完整
B 真实
C 及时
D 准确

25．招股说明书中关于披露风险因素的要求有（）。

A 披露应当充分、准确、具体
B 作定量分析
C 详尽披露
D 遵循重要性原则

26．关于上市公司分红派息，下列说法正确的是（）。

A 分红派息是股东实现自己权益的过程
B 主要有现金股利和股票股利两种形式
C 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行
D 红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上

27．下列关于采取公开发行方式发行外资股信息披露的陈述，正确的有（）。

A 发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
B 招股章程在正式披露前应履行招股章程的注册备案手续
C 发行人不需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
D 招股章程在正式披露前不需要注册备案

28．发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B 上市公司内部职工股股东
C 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D 董事会拟引入的境内外战略投资者

29．下列关于公司组织形式变更的陈述，错误的有（）。

A 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
B 有限责任公司变更为股份有限公时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额
C 股份有限公司变更为有限责任公司的，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的设立条件
D 有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合《公司法》规定的有限责任公司的设立条件

30．面对敌意收购，目标公司可以采取的反收购策略包括（）。

A 白衣骑士策略
B 保持公司控制权策略
C 管理层防卫策略
D 事先预防策略

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30

一、多选题

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