2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。

A 5万
B 4万
C 3万
D 2万

2．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A 最后交易日
B 公告刊登日
C 配股登记日
D 分红派息日

3．如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A 以历史数据代替
B 以投资报告代替
C 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D 以注册会计师的意见代替

4．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响，应作（）。

A 标记
B 特殊说明
C 重大事项提示
D 更改

5．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A

5
B

10
C

15
D

45

6．公司收购里面，横向收购、纵向收购和混合收购是按照（）来划分的收购方式。

A 购并双方的行业关联性
B 董事会是否抵制
C 支付方式
D 持股对象是否确定

7．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达( )以上。

A 5，20％
B 5，15％
C 4，20％
D 4，15％

8．关于招股说明书，下列说法错误的是( )。

A 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B 招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

9．公司合并的，债权人自接到合并通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A 10，30
B 15，30
C 30，30
D 30，45

10．下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。

A 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

11．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5％
B 10%
C 15%
D 20%

12．证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（　　）。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 收益的不稳定性
D 交易方式的自主性

13．从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A 专设账户、单独管理
B 证券公司自营情况报告
C 刑事处罚
D 中国证监会的监管

14．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A 0.2%
B 0.3%
C 0.5%
D 0.1%

15．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其()与投资者交易,并赚取()。

A 自有资金或证券，买卖证券的差价
B 客户资金或证券，买卖证券的差价
C 自有资金或证券，手续费收入
D 客户资金或证券，手续费收入

16．企业债券筹集的资金可用于( )。

A 房地产买卖
B 本企业的生产经营
C 股票买卖
D 弥补亏损

17．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

A 1 万手
B 5万手
C 1万张
D 55张

18．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A

制定融资融券业务的基本管理制度
B 融资融券业务的具体管理和运作
C

制定融资融券业务操作流程
D

具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

19．投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

A 下限
B 上限
C 平均值
D 以外的范围

20．并购安全审查意见由（）书面通知申请人。

A 外汇管理机关
B 联席会议
C 商务部
D 国有资产管理机关

21．目前我国的凭证式国债发行采用（）。

A 公开招标方式
B 承销包销方式
C 银行柜台销售方式
D 行政分配方式

22．封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。

A 2
B 3
C 5
D 8

23．( )对金融债券的招标过程进行现场监督。

A 中国人民银行
B 国债登记结算公司
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

24．证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以( )。

A 为客户从事期货交易提供融资
B 代客户接收、保管或者修改交易密码
C 协助客户办理开户手续
D 代理客户进行期货交易
E 为客户从事期货交易提供融资
F 代客户收付期货保证金
G 协助客户办理开户手续
G 代理客户进行营销交易

25．上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A 2/3
B 3/4
C 1/2
D 1/3

26．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

A 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

27．证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。

A 委托代理
B 证券托管
C 证券存管
D 委托买卖

28．并购重组委员会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会议召开的第（）个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示。

A 1
B 2
C 3
D 4

29．( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A 2004-2-13
B 2004-10-13
C 2001-10-13
D 2000-2-13

30．根据中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责，持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）会计年度。

A 1个
B 2个
C 3个
D 4个

31．2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

A 保险公司
B 证券投资基金
C 财务公司
D 上市商业银行

32．对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 中国人民银行
D 证监会

33．证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

34．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

A 公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C 公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D 公司总资产值不低于1亿元人民币

35．上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

A 12个月，16个月
B 36个月，36个月
C 12个月，12个月
D 36个月，12个月

36．境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。

A 法定代表人证明书
B 企业法人营业执照
C 证券账户授权委托书
D 法定代表人的有效身份证明文件

37．(　)将产生证券交易的合规风险。

A 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C 证券公司管理不善　
D 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

38．在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分披露被担保人的名称，注册资本、实收资本、住资、生产经营情况，与发行人有无关系，以及（）的总资产、净资产和净利润。

A 最近1年及1期
B 最近2年及1期
C 最近3年及1期
D 最近5年及1期

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题38

一、单选题

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