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当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题36

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，不定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

4．结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．为规范信贷资产证券化试点工作，保护投资人及相关当事人的合法权益，财政部制定了《信贷资产证券化试点会计处理规定》，并于2005年5月16日发布实施。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．可转换公司债券在深圳证券交易所的网上定价发行程序与上海证券交易所基本相同。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务、开拓、筹资等方面的计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．按照现行交易制度规定,当有两个以上价位符合集合竞价的原则时,深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．以发起设立方式设立股份有限公司的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30％。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

29．预先核准的公司名称在保留期内，可以从事经营活动，但不得转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．按照我国证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．我国国内金融债券的发行始于1985年。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券公司债券发行失败，发行人应当按发行价加算银行同期贷款利息返还认购人。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易时直接办理。
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  • 答 错误
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