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2025年04月12日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项25
题数：
25
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
1．
饲料公司利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的（）作用。
A
利用金融行生工具价格信号组织生产
B
锁定生产成本
C
提高销售利润
D
提高收益
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
2．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
3．
根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。
A
机构投资者
B
个人投资者
C
普通投资者
D
专业投资者
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
4．
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。
A
业务许可制度
B
以诚信与资质为标准的市场准入制度
C
分类监管制度
D
以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
5．
证券发行人是证券发行主体，包括（）。
A
政府及其机构
B
企业
C
公司
D
金融机构
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
6．
存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。
A
基础证券发行人
B
托管人
C
存托人
D
存托凭证持有人
7．
假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。
A
优先股0.1股
B
普通股1股
C
优先股10股
D
普通股10股
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
8．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
9．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
10．
与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。
A
A公司直接从资金供给者手里获得资金
B
融资者具有相对较强的自主性
C
融资信誉的差异性相对较小
D
到期必须归还并支付利息
11．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
12．
下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。
A
甲公司为基础证券发行人
B
A银行为存托人
C
存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D
存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
13．
关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。
A
赎回条款
B
回售条款
C
可转换条款
D
结构化条款
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
14．
投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。
A
2022年3月
B
2022年6月
C
2022年7月
D
2023年1月
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
15．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
16．
如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。
A
1000
B
1200
C
1400
D
1500
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
17．
衍生工具市场的功能主要包括（）。
A
风险管理
B
资源配置
C
价格发现
D
成本锁定
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
18．
央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。
A
发行的银行
B
银行的银行
C
政府的银行
D
市场的银行
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
19．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
20．
中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。
A
上升
B
下降
C
不变
D
不能确定
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
21．
下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。
A
金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B
有助于市场经济体系的完善
C
利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D
锁定生产成本，实现预期利润
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
22．
美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。
A
价格发现
B
锁定成本
C
对冲风险
D
锁定利润
题干：
中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
23．
该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。
A
国债期货
B
利率互换
C
外汇期权
D
股指期权
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
24．
这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。
A
促进本国经济的国际化
B
为政府利用期货市场提供政策参考依据
C
提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D
有助于市场经济体系的完善
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
25．
我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。
A
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
B
依法开展投资者教育
C
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
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2
3
4
5
6
7
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9
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