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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题40

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
  • 答

2．股份有限公司和有限责任公司的股东人数都有最低和最高要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

6．具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算深圳分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．首次公开发行股票并上市的发行人应按第9号或第28号准则的要求编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券回购交易完整的回购合同就是回购双方进行回购交易逐笔订立的回购成交合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．资产评估报告中产权归属项目应当说明资产占有单位拥有产权的情况和限制条件，此项的说明和确认应当以相关的产权证书为依据。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．根据现行规定，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券公司申请融资业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．不同交易日发生的交易进行轧抵处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地以及公司所住地证监局备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在可转换公司债券发行申请中，中国证券交易所可根据审核需要，要求发行人和中介机构补充材料。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．欺诈发行股票、债券的犯罪的主体一定是单位，而非个人。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

37．因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券和资金结算实行分级结算原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。
  • 答 正确
  • 答 错误
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