2025年04月11日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．以下关于招股说明书摘要的表述中正确的有（）。

A 招股说明书摘要的目的是向公众提供有关本次发行的简要情况
B 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
C 招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况
D 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字

2．财务顾问为目标公司提供的服务有( )。

A 预警服务
B 制定反收购策略
C 评价服务
D 利润预测

3．按支付方式划分，公司收购可以分为（）。

A 要约收购
B 现金支付
C 证券支付
D 全面收购

4．保荐机构尽职调查文件中包括（）。

A 发行人的基本情况
B 业务与技术调查
C 同业竞争与关联交易调查
D 财务会计调查

5．下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A 开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格
B 开盘价通过集合竞价产生
C 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同
D 不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生

6．关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是( )。

A T－2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B T日~T＋5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C T＋3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
D T＋7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日

7．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。

A 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
B 保持独立、客观
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

8．按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务

9．A股账户按持有人分为( )。

A 一般机构证券账户
B 自然人证券账户
C 证券公司自营账户
D 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

10．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产在扣除（）后占净资产的比例不高于20%。

A 水面养殖权
B 采矿权
C 土地使用权
D 工业产权

11．发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。

A 更换保荐人不需要重新履行申报程序
B 更换后的保荐人应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
C 更换后的会计师应对首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告
D 保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务

12．下列情况中形成的股份应界定为国有法人股的有（）。

A 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
B 国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
C 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
D 行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

13．以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )。

A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C 实施公开、公正和及时的信息披露
D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

14．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

A 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的規定
B 净资产不少于3亿元人民币
C 过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

15．中介机构进入拟改组公司后，应协助企业完成以下工作（）。

A 资产评估、审计等基础性工作
B 出具评估审计报告
C 协助改善企业内控制度
D 协助拟定公司章程草案

16．企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件包括（）。

A 良好的公司治理机制
B 核心资本充足率不低于百分之四
C 风险监管指标符合监管机构的有关规定
D 最近三年没有重大违法、违规行为

17．下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有（）。

A 除息日该证券的开盘价改为除息日除息价
B 除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价
C 除息（权）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
D 除息（权）参考价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）

18．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。

A 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B 最近24个月内受到证券交易所公开谴责的
C 最近36个月内受到中国证监会行政处罚的
D 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的

19．在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A 根据国家有关规定完成重新登记3年以上
B 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
C 具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制
D 自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

20．拟发行上市公司独立性要求包括( )。

A 资产独立完整
B 机构独立
C 人员独立
D 财务独立

21．如果上市公司发生（）等事项，就要进行除息与除权。

A 配股
B 送股
C 发布利好消息
D 派息

22．下列属于证券经纪业务附加服务的是()。

A 证券投资咨询服务
B 电话委托自助式交易通道服务
C 证劵交易设备
D 理财顾问服务

23．下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的有( )。

A 关联交易主要包括：购销商品、买卖有形或无形资产、兼并或合并法人、合作开发项目、担保等
B 上市公司拟与关联人达成总额高于500万元或者高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易属于重大关联交易
C 关联方主要包括：控股股东、其他股东、发行人参与的合营企业、发行人参与的联营企业、对发行人有实质影响的法人以及自然人等
D 关联交易的价格或收费，原则上不偏离市场独立第三方的标准

24．根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A 证券交易所属于中介机构
B 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖
C 证券交易所又称为“场内交易市场”
D 证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

25．公司债券上市条件包括( )。

A 债券的期限为1年以内
B 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

26．自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A 投资品种的选择
B 投资规模的控制
C 投资时机的把握
D 自营库存变动的控制

27．根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取（）的设立方式。

A 发起设立
B 政府审批设立
C 公司并购设立
D 募集设立

28．资产评估报告的编写步骤包括（）。

A 分类整理评估工作底稿最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
B 讨论分析初步结论
C 由主承销商抽出修改意见
D 编写评估报告

29．定向资产管理业务的内部控制包括（　）。

A 完善的交易控制体系
B 完备的合规检查
C 科学的风险评估
D 建立授权管理与问责制

30．证券交易市场的作用有（）。

A 发现合理的交易价格
B 决定证券交易的价格
C 纠正不合理的交易价格
D 提供公开、公平、充分的价格竞争机制

31．根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。

A 日报表
B 周报表
C 月报表
D 季报表

32．下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有（）。

A 证券公司债券的发行人应当为债券的发行提供担保
B 定向发行证券公司债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%
C 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息总额的50%
D 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额

33．关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。

A

清算和交收统称为结算
B

清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C

交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
D

清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移

34．对于结算参与人信用风险的事前防范，《办法》规定了以下措施（）。

A 加强结算参与人内部控制与盈利能力
B 要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
C 建立结算参与人风险评估体系
D 对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

35．股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A 股份报价转让说明书
B 年度报告
C 半年度报告
D 临时报告

36．交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息，主要包括( )。

A 权益类证券大宗交易以及债券大宗交易，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息
B 公司债券大宗交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
C 专项资产管理计划协议交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
D 以上都是

37．证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

A 3
B 5
C 10
D 12
E 自有资金和证券
F 通过证券交易所平台融入的资金和证券
 
G 通过证券金融公司业务平台融入的资金
G 依法募集的其他资金和证券

38．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

A 本集合计划开始运作的条件和日期
B 参与金额(比例)
C 收益分配和责任分担方式
D 管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

39．独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

A 聘任或解聘高级管理人员
B 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C 认为可能损害中小股东权益的事项
D 公司董事、高级管理人员的薪酬

40．关于交易席位的使用的说法中不正确的是（）。

A 退回交易席位
B 将部分交易席位以承包形式交由个人使用
C 将全部席位以出租形式交由其他机构使用
D 按照证券交易所的有关规定转让席位

41．证券登记按证券种类可以划分为( )等。

A 初始登记
B 变更登记
C 权证登记
D 股份登记

42．退市风险警示的处理措施包括( )。

A 在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B 股票报价的日涨跌幅限制为5％
C 在公司股票简称前冠以“ST”字样
D 股票报价的日涨跌幅限制为10％

43．上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。

A 上证成分股指数
B 上证50指数
C 国债指数
D 上证综合指数

44．下列属于必须经上市公司股东大会审议批准事项的有（）。

A 变更募集资金用途
B 股权激励计划
C 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项
D 单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

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2025年04月11日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44

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