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2025年04月02日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项49

题数: 答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识

一、不定项

题干: 2011年,中国人民银行加大了宏观金融调控的力度,灵活运用货币政策工具:第一,运用公开市场操作,2007年累计发行央行票据4.07万亿元,其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元;第二,适时运用存款准备金率工具,年内共上调人民币存款准备金率10次;第三,年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料,回答下列问题:

1.中央银行可以采取的一般性货币政策包括()。
  • A 存款准备金制度
  • B 再贴现
  • C 证券市场信用控制
  • D 公开市场业务

题干: 某公司拟发行一批优先股,计划发行优先股3亿股,拟筹资5亿元。第一年股息率为6%,此后每年根据市场利率调整一次,优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
2.该公司发行的优先股,属于()。
  • A 固定股息率优先股
  • B 浮动股息率优先股
  • C 参与优先股
  • D 非参与优先股

题干: 某投资者购买10单位看涨期权,其Delta=0.8,再购买15单位看跌期权,其Delta=-0.4,期权的标的相同,为上证50EFT。
3.该期权组合的Delta为()。
  • A 0.4
  • B 0.8
  • C 2
  • D -0.6

题干: 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市,为了方便中国境内投资者投资,甲公司与A银行签署存托协议,由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包,在中国境内发行CDR,假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
4.假设中国境内投资者张某购买10份该CDR,代表张某持有甲公司在美国发行上市的()。
  • A 优先股0.1股
  • B 普通股1股
  • C 优先股10股
  • D 普通股10股

题干: 张先生在阅读期货公司的宣传材料后,对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前,张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
5.下列属于金融期货的主要交易制度的是()。
  • A 强制减仓
  • B 限仓限额
  • C 每日价格波动限制
  • D 集中交易

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
6.北京证券交易所实行()。
  • A 会员制
  • B 公司制
  • C 所有制
  • D 合伙制

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
7.关于证券投资基金与股票、债券的区别,以下说法正确的是()。
  • A 股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系
  • B 基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,基金的收益有高于债券和股票
  • C 股票和债券筹集的资金主要投向实业,基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
  • D 投资于股票有较大的风险,债券利率一般是事先确定的,投资风险相对较小

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金(开放式),已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
8.根据《证券投资基金法》的规定,证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 6个月
  • D 8个月

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

9.在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括()。
  • A 业务许可制度
  • B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
  • C 分类监管制度
  • D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干: 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款,甲公司想以固定利率借款,乙公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议,甲公司每年支付固定利率4.75%,乙公司支付浮动利率libor+20bp。
10.常见的互换类型包括()。
  • A 货币互换
  • B 利率互换
  • C 股权类互换
  • D 信用违约互换

11.假设该基金为股票型基金,基金资产投向股票的比例为()。
  • A 不少于80%
  • B 不少于60%
  • C 不少于90%
  • D 不好少于100%

题干: 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购,据了解该基金的资产主要是投资于股票。
12.证券投资基金的特点包括()。
  • A 组合投资、分散风险
  • B 严格监管、信息透明
  • C 独立托管、保障安全
  • D 集合理财、专业管理

题干: 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金,目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
13.该私募基金在运行期间,关于信息披露的说法错误的()。
  • A 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
  • B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息,投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
  • C 信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内,向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
  • D 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

题干: 小王进行债券投资,分别购买了国债5000元,企业债券3000元,公司债券4000元,同时还进行了股票的投资。
14.股票和债券有哪些相同点()。
  • A 投资者都具有相同的权利
  • B 都是属于有价证券
  • C 都是直接融资工具
  • D 筹资目的相同

题干: 近年来金融衍生工具迅速发展,满足了企业规避金融风险等多元化需求,并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
15.金融衍生工具的基本特征包括()。
  • A 保值性
  • B 高风险性
  • C 杠杆性
  • D 联动性

题干: 甲股份公司拟公开发行股票,与A证券公司签订了证券包销协议,发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后,A证券公司将剩余证券全部自行购入。
16.证券公司经营承销与保荐业务,应当经()核准。
  • A 中国证监会
  • B 中国证券业协会
  • C 证券交易所
  • D 中国人民银行

题干: 2021年,中国期货市场成交量为75.14亿手(单边,下同)和581.2万亿元,全球期货市场成交量为625.84亿手,中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%,根据以上背景资料回答问题:
17.下列不属于商品期货的有()。
  • A 金属期货
  • B 金融期货
  • C 能源化工期货
  • D 农产品期货

题干: 某企业为筹集资金,计划发行债券200万元,并承诺1年后还本付息。因为有政府担保,不少投资者都购买了该债券。
18.根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。
  • A 机构投资者
  • B 个人投资者
  • C 普通投资者
  • D 专业投资者

题干: 张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念,张某说,金融市场是资金融通的市场。赵某说,根据不同的分类标准,可以将金融市场分为不同的子市场。李某说,根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分,融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题:

19.下列关于证券市场融资方式,说法正确的有()。
  • A 股票市场融资、商业信用融资属于直接融资方式,债券市场融资、银行信用融资属于间接融资方式
  • B 直接融资的信誉有较大的差异性,间接融资信誉的差异性相对较小
  • C 消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等属于直接融资
  • D 直接融资部分融资方式具有不可逆性,间接融资全部具有可逆性

题干: 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购,据了解该基金的资产主要是投资于股票。
20.甲证券投资基金的类型是()。
  • A 开放式基金
  • B 封闭式基金
  • C 契约型基金
  • D 公司型基金

题干: 2020年6月30,某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定,产品到日为2021年6月30日,投资者可获得收益为:100+100×max(标的指数涨跌幅,0)。
21.该款结构化产品属于()。
  • A 利率联结型产品
  • B 汇率联结型产品
  • C 股权联结型产品
  • D 商品联结型产品

题干: 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元,其融资方案是:发行债券3000万元;增发股票7000万股共融资7000万元(每股面值1元,发行价格5元/股)。
22.下列关于增发的说法,正确的有( )。
  • A 增发之后,若会计期内增量资本未能产生相应效益,将导致每股收益下降,则被称为稀释效应,会促成股价下跌
  • B 若增发价格高于增发前每股净资产,在增发后可能会导致公司每股净资产提升,有利于股价上升
  • C 增发总体上增加了发行在外的股票总量,短期内增加了股票供应,若无相应需求增长,股价可能下跌
  • D 增发之后,公司注册资本和股份相应增加

题干: 2010年1月,中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月,首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易,根据此背景回答下列问题:
23.沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币,假设期货报价为4000点,则每张合约名义金额为()元人民币。
  • A 4000
  • B 12000
  • C 120000
  • D 1200000

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
24.按照交割方式,金融市场可以分为()。
  • A 现货市场
  • B 货币市场
  • C 资本市场
  • D 衍生品市场

题干: 某国债年2021年6月6日发行,8年期,每年付息一次,债券的面值为100元,票面利率为2%。
25.该债券属于()。
  • A 中期债券
  • B 固定利率债券
  • C 零息债券
  • D 政府债券

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
26.按照交割方式,金融市场可以分为()。
  • A 现货市场
  • B 货币市场
  • C 资本市场
  • D 衍生品市场

题干: 甲股份公司拟公开发行股票,与A证券公司签订了证券包销协议,发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后,A证券公司将剩余证券全部自行购入。
27.本题中,该证券发行承销方式采用的是()。
  • A 代销
  • B 包销
  • C 全额包销
  • D 余额包销

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
28.进行一般的开放式基金申购时,需要遵循()原则。
  • A 未知价交易原则
  • B 已知价交易原则
  • C 金额申购、份额赎回原则
  • D 份额申购、金额赎回原则

题干: 已知:法定准备金比率(r)为0.1,现金(C)为2800亿元,存款(D)为8000亿元,超额准备金(ER)为400亿元。
根据上述条件,回答下列问题。

29.货币乘数为()。
  • A 2.7
  • B 2.8
  • C 2.6
  • D 2.5

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
30.按照交割方式,金融市场可以分为()。
  • A 现货市场
  • B 货币市场
  • C 资本市场
  • D 衍生品市场

题干: 2021年,A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘,准备向外融资。该公司准备了两种融资方案:一是向外发行股票,二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料,回答下列问题。

31.与直接融资相比,A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式,具有的特点包括()。
  • A A公司直接从资金供给者手里获得资金
  • B 融资者具有相对较强的自主性
  • C 融资信誉的差异性相对较小
  • D 到期必须归还并支付利息

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
32.下列属于场内市场的是()。
  • A 科创板市场
  • B 券商柜台市场
  • C 北京证券交易所
  • D 区域股权交易市场

题干: 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:

33.在该投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
  • A 经纪商
  • B 承销商
  • C 做市商
  • D 交易商

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
34.根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。
  • A 金融公司
  • B 非金融公司
  • C 住户
  • D 公共部门

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
35.发行人申请在上交所科创板上市,发行后股本总额不低于人民币()万元。
  • A 3000
  • B 5000
  • C 6000
  • D 2000

题干: 近年来金融衍生工具迅速发展,满足了企业规避金融风险等多元化需求,并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
36.金融衍生工具按照产品形态可以分为()。
  • A 独立衍生工具
  • B 交易所交易的衍生工具
  • C 嵌入式衍生工具
  • D 结构化衍生工具

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
37.发行人申请在上交所科创板上市,发行后股本总额不低于人民币()万元。
  • A 3000
  • B 5000
  • C 6000
  • D 2000

题干: 假设一只无分红的股票价格为每手25元,市场无风险利率为6%,某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
38.若远期合约价格为28元,投资者买入股票并卖出远期合约的()。
  • A 收益1.5元
  • B 收益3元
  • C 亏损1.5元
  • D 亏损3元

题干: 甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性,从而导致核心业务系统瘫痪,经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议,在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损,此言论使甲公司股价受损,陷入经营困境。
根据以上材料,回答下列问题。

39.该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容,导致核心业务系统瘫痪属于()。
  • A 系统风险
  • B 操作风险
  • C 非系统风险
  • D 流动性风险

题干: 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》,2019年初,某上市公司非公开发行首期优先股3亿股,募集资金12亿元,期限3+N年,股息率4.80%。2020年,该上市公司召开股东大会,对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
40.因经营亏损,该上市公司2020年、2021年连续两个会计年度未能按照约定支付优先股股息,优先股股东可以享有公司章程规定的表决权,下列关于该类表决权的说法,正确的有()。
  • A 被称为优先股“恢复的表决权“
  • B 该类表决权一经享有一直存在
  • C 在公司全额支付所欠优先股股息时,优先股股东将不再享有该类表决权
  • D 持有该类表决权的优先股股东,可以参与公司经营决策,与普通股具有同样的表决

题干: 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别,因此基金的表现不能仅仅看回报率,还要对基金业绩进行有效评价。
41.比较著明的基金业绩评价指标有()。
  • A 速动指数
  • B 詹森指数
  • C 特雷诺指数
  • D 夏普指数

题干: 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:

42.证券公司的收益来源为()。
  • A 买卖差价
  • B 佣金
  • C 管理收益
  • D 承销费

题干: 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金,目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
43.若要对该私募基金进行估值,可以采用的方法有()。
  • A 市场法
  • B 收益法
  • C 折价法
  • D 成本法

题干: 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款,甲公司想以固定利率借款,B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议,甲公司每年支付固定利率4.75%,乙公司支付浮动利率libor+20bp。
44.假设6个月的libor为3.35%,则6个月后甲公司比乙公司( )。
  • A 多支付24万元
  • B 少支付24万元
  • C 多支付42万元
  • D 少支付42万元

题干: 小王进行债券投资,分别购买了国债5000元,企业债券3000元,公司债券4000元,同时还进行了股票的投资。
45.国债按照资金用途进行分类,可以分为()。
  • A 本币国债
  • B 建设国债
  • C 战争国债
  • D 赤字国债

题干: 张先生需要借款10 000元,借款期限为2年,当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询,A银行给予张先生单利计算的借款条件;B银行给予张先生按年复利的借款条件。
46.通过咨询,张先生发现在银行借款时,如果按复利计算,则()。
  • A 每年的利息次数越多,最终的本息和越大
  • B 随着计息间隔的缩短,本息和以递减的形式增加
  • C 每年的利息次数越多,最终的本息和越小
  • D 随着计息间隔的缩短,本息和以递增的形式增加

题干: 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购,据了解该基金的资产主要是投资于股票。
47.假设该基金为股票型基金,基金资产投向股票的比例为()。
  • A 不少于80%
  • B 不少于60%
  • C 不少于90%
  • D 不好少于100%

48.下列属于金融期货的主要交易制度的是()。
  • A 强制减仓
  • B 限仓限额
  • C 每日价格波动限制
  • D 集中交易

题干: 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别,因此基金的表现不能仅仅看回报率,还要对基金业绩进行有效评价。
49.为了有效地进行基金业绩评价,以下()因素须加以考虑。
  • A 时期选择
  • B 基金规模
  • C 投资目标与范围
  • D 基金风险水平
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