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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项36

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 王某系某节能服务有限公司财务部主任,受公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间,王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息,且在内幕信息敏感期间,进行两次买入涪某公司股票,累计获利9万元。 
1.证券交易禁止()。
  • A 内幕交易
  • B 欺诈客户
  • C 操纵市场
  • D 虚假陈述

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

2.该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中,错误的有()。
  • A 于2022年1月29日追加申购1000万元,当日产品净值1.005元/份
  • B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额,当日产品净值1.008元/份
  • C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额,并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
  • D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后,决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

题干: 甲公司为非上市公司,注册资本金9000万元,陈某出资3600万元,被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议,A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
3.公司为股东或者实际控制人提供担保的表述,正确的是()。
  • A 必须经股东会或者股东大会决议
  • B 必须经中国证监会决议
  • C 公司不得为陈某提供担保
  • D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

4.该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中,做法正确的有()。
  • A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
  • B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
  • C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
  • D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后,再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干: 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段,推进公司的文化建设。
5.甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,禁止性行为包括()。
  • A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
  • B 提供礼金、礼品
  • C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
  • D 间接向他人提供客户信息

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

6.该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中,错误的有()。
  • A 于2022年1月29日追加申购1000万元,当日产品净值1.005元/份
  • B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额,当日产品净值1.008元/份
  • C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额,并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
  • D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后,决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
7.关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请,张某的正确做法为()。
  • A 辞去乙公司独立董事职位,在乙证券公司分管公司某业务
  • B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
  • C 继续担任乙公司的独立董事,并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
  • D 继续担任乙公司的独立董事,选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干: 高某,任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月,将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某,并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资,由陈某操作,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
根据以上材料,回答下列问题。

8.高某的行为已构成()。
  • A 利用未公开信息交易
  • B 内幕交易
  • C 泄露内幕信息罪
  • D 操纵证券市场

题干: 某日,因行情波动,期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停,行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足,于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,期货公司同意。此后,期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
9.张某未在规定的时间内追加保证金,期货公司应当对其强行平仓,强行平仓的损失由()承担。 
  • A 期货公司
  • B 期货交易所
  • C 张某
  • D 期货公司和张某共同

题干: 证券公司开展资产管理业务,业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》,责令限期改正,暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息,回答下列问题:
10.根据《私募资产管理计划运作管理规定》,证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法,错误的是()。
  • A 投资者人数不少于2人,不超过200人
  • B 资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款
  • C 证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内,将相关资料报中国基金业协会备案
  • D 集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
11.若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A 5个工作日
  • B 10个工作日
  • C 15个工作日
  • D 20个工作日

题干: 小王是甲证券公司的一般证券从业人员,从事营业部开户工作。某日,客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户,并为其办理客户交易结算资金存管手续。
12.关于开立证券账户,下列做法正确的是()。
  • A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给客户开户
  • B 按照规定了解客户张某的基本情况,对客户张某风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理
  • C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容,并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
  • D 对新开户客户在1个月内完成回访,客户回访相关资料保存不少于1年

题干: 2012年下半年,乙公司因资金紧张、经营困难,公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资,并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券,张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实,并提供虚假财务账表、凭证,通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式,致使会计师事务所的审计报告发生重大误差,且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月,乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案,并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后,未按约定用于公司生产经营,而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等,致使债券本金及利息无法到期偿付,造成投资者重大经济损失。
根据以上材料,回答下列问题。

13.乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。
  • A 公开发行证券
  • B 欺诈发行证券
  • C 非法集资
  • D 背信运用受托财产

题干: 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份,根据收购报告书的内容,
(1)预定收购12000万股,比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日~2021年8月26日;
(3)要约收购价格为21元/股。

14.关于上市公司的收购,下列做法符合规定的是()。
  • A 上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
  • B 2021年8月10日,甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
  • C 要约收购期间,甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
  • D 收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

题干: A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份,根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”,A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份,约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购,在收购要约的承诺期限内,预受要约股份共28000股,其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
15.收购期限届满时,A公司应收购C公司持有的股份数量是()。
  • A 2000
  • B 3000
  • C 5000
  • D 6000

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
16.下列关于投资者李某的说法,正确的是()。
  • A 李某以前在证券公司评定的风险承受能力等级不能改变
  • B 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求,证券公司应当其视为专业投资者履行适当性义务
  • C 李某不满足普通投资者转化为专业投资者的要求
  • D 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求,证券公司有权自主决定是否同意其转化为专业投资者

题干: 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》,A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广,为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查,还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料,回答下列问题。

17.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的()。
  • A 主要责任
  • B 监督责任
  • C 直接责任
  • D 协助责任

18.关于证券公司的风险控制指标,下列说法不正确的是()。
  • A 风险覆盖率不得低于100%
  • B 资本杠杆率不得低于8%
  • C 拨备覆盖率不得低于100%
  • D 净稳定资金率不得低于100%

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
19.若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A 5个工作日
  • B 10个工作日
  • C 15个工作日
  • D 20个工作日

题干: 2012年下半年,乙公司因资金紧张、经营困难,公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资,并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券,张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实,并提供虚假财务账表、凭证,通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式,致使会计师事务所的审计报告发生重大误差,且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月,乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案,并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后,未按约定用于公司生产经营,而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等,致使债券本金及利息无法到期偿付,造成投资者重大经济损失。
根据以上材料,回答下列问题。

20.乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。
  • A 公开发行证券
  • B 欺诈发行证券
  • C 非法集资
  • D 背信运用受托财产

题干: 甲公司于2年前公开发行债券,拟用于新一条生产线。债券发行后,经债券持有人会议决议,改变资金募集用途,用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券,且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料,回答下列问题:
21.关于甲公司公开发行债券的条件,错误的是()。
  • A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
  • B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实,本次不得再次公开发行债券
  • C 上次改变了资金用途,本次不得再次公开发行债券
  • D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
22.若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A 5个工作日
  • B 10个工作日
  • C 15个工作日
  • D 20个工作日

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
23.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
  • A 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
  • B 甲证券公司全资拥有的期货公司
  • C 与甲公司属于同一机构控制的期货公司
  • D 甲证券公司控股的期货公司

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

24.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括()。
  • A 注册资本不低于1亿元人民币
  • B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
  • C 主要股东最近5年没有违法记录
  • D 有良好的风险控制制度

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

25.正常情况下,证券公司举行监事会会议应该采取的方式是()。
  • A 现场会议
  • B 视频会议
  • C 电话会议
  • D 全体会议

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
26.()是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
  • A 专业
  • B 合规
  • C 稳健
  • D 诚信

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
27.股份有限公司的合并应当由()作出决议。
  • A 股东大会
  • B 董事会
  • C 公司章程
  • D 证监会

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
28.下列属于有限责任公司的组织机构有()。
  • A 董事会
  • B 理事会
  • C 监事会
  • D 股东会

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

29.正常情况下,证券公司举行监事会会议应该采取的方式是()。
  • A 现场会议
  • B 视频会议
  • C 电话会议
  • D 全体会议

题干: 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料,回答下列问题。

30.信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是()。
  • A 有效性原则
  • B 准确性原则
  • C 需知原则
  • D 制衡性原则

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
31.下列关于有限合伙企业的设立,正确的是()。
  • A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
  • B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
  • C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
  • D 有限合伙人可以用劳务出资

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
32.股份有限公司的合并应当由()作出决议。
  • A 股东大会
  • B 董事会
  • C 公司章程
  • D 证监会

题干: 王某于2019年通过国家法律职业资格考试,并参与股票投资,长期持有股票。2022年6月,王某拟到甲证券公司任职,从事证券业务。
33.关于王某长期持有的这些股票,王某应()。
  • A 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票
  • B 应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备
  • C 应在入职前处置所持有的全部股票
  • D 继续长期持有该股票

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

34.当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A 电子形式或口头形式
  • B 口头形式或其他形式
  • C 书面形式或其他形式
  • D 书面形式或电子形式

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

35.下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法,错误的是()。
  • A 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
  • B 证券公司应当聘请律师事务所进行验资
  • C 证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
  • D 证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
36.若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A 5个工作日
  • B 10个工作日
  • C 15个工作日
  • D 20个工作日
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