2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券交易必须遵循的原则有（）。

A 公平原则
B 公开原则
C 公正原则
D 自主原则

2．关于证券登记，下述说法正确的有（）。

A 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
B 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C 证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
D 证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

3．标准券折算率由( )在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

A 中国结算公司
B 上海证券交易所
C 深圳证券交易所
D 中国证券业协会

4．上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。

A 发挥国债这一金边债券的信用功能
B 活跃国债交易
C 为社会提供一种新的融资方式
D 发展我国的国债市场

5．关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。

A A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B 目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C 深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D

深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币

6．全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）。

A 外资银行驻华代表处
B 在中国境内具有法人资格的非金融机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D 在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

7．证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。

A 客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码
B 客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C 客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
D 客户个人经历及兴趣爱好

8．关于首次公开发行股票招股说明书披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，下列表述正确的是（）。

A 不需披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员互相之间存在的亲属关系。
B 发行人应披露董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况，有冲突的应予以特殊说明。
C 应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近3年从发行人及其相关企业领取收入的情况。
D 发行人董事、监事、高级管理人员在3年内发生变动的应披露变动情况和原因。

9．重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。

A 实体性贬值
B 经济性贬值
C 功能性贬值
D 重置性贬值

10．以下属于股东的义务的有（）。

A 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
B 除法律、法规规定的情形外，不得退股
C 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份
D 遵守法律、行政法规和公司章程

11．委托他人代办资金账户开户，代办人需提交（）。

A 经公证的委托开立资金账户代办书
B 委托人有效身份证明及复印件
C 委托人证券账户卡及复印件
D 代办人有效身份证明文件及复印件

12．定向资产管理业务的内部控制体系包括()。

A 独立、客观的投资研究
B 科学、严密的投资决策
C 合理的规模控制
D 科学的风险评估

13．远期交易与期货交易的区别表现为（）

A 交易对象不同
B 功能作用不同
C 履约方式不同
D 信用风险不同

14．关于回转交易，下列说法正确的有（）。

A 我国B股曾实行过T+3回转交易制度
B 目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易
C 回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
D 投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出

15．企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。

A 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C 完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D 部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

16．在计划阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括( )。

A 期后事项
B 或有损失
C 会计报表
D 账户余额

17．集合资产管理业务的特点有（）。

A 集合性，即证券公司与客户是一对多
B 投资范围是限定性的
C 客户资产必须进行托管
D 通过专门账户投资运作

18．根据现行制度规定，上海证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D 一段时期内进行大量且连续的交易

19．我国在股票发行方式方面的历史变动是非常多的，下列属于我国股票发行史所经历的阶段的是( )。

A 无限量发售申请表以及与银行储蓄存款挂钩方式
B 上网竞价方式
C 向二级市场投资者配售
D 基金及法人配售

20．在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A 以资融券方
B 融入资金方
C 以券融资方
D 融出资金方

21．下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有（）。

A 拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
B 由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用
C 拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
D 应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则

22．根据交易合约的签订与实际交割之间的联系,证券交易的方式有( )。

A 期权交易
B 现货交易
C 远期交易
D 期货交易

23．委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A 市价委托
B 零数委托
C 整数委托
D 限价委托

24．下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（）。

A 买断式回购的融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金
B 履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额由双方协商
C 履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此
D 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

25．下列关于外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求，说法正确的是（）。

A 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

26．发行保荐书的必备内容包括( )。

A 本次证券发行基本情况
B 保荐机构承诺事项
C 对本次证券发行的推荐意见
D 发行保荐工作报告

27．关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A 临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

28．根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见-证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司被认定其面临严重财务困难的情形包括（）。

A 最近二年连续亏损
B 因2年连续亏损，股票被暂停上市
C 最近1年期末股东权益为负值
D 最近1年亏损且主营业务已停顿半年以上

29．违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

30．防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）。

A 证券监管机构的监管
B 证券交易所的监督
C 第三方存管银行的监管
D 证券公司的内部控制

31．集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的（）。

A 投资目标、投资范围
B 投资组合设计
C 风险揭示
D 委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

32．在我国，担任独立董事应当符合的基本条件是（）。

A 具有上市公司运作的基本知识
B 具有《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C 根据有关规定，具备担任独立董事的资格
D 公司章程规定的其他条件

33．下列属于配股的特别规定的有（）。

A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
B 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十
C 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D 采用《证券法》规定的代销方式发行

34．深圳交易所目前所公布的成分股指数包括（）。

A 规模指数
B 风格指数
C 策略指数
D 市场指数

35．证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合的条件包括（）。

A 证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
B 最近1年内无重大违法违规行为
C 负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
D 证券交易所认为应当具备的其他条件

36．目标公司拒绝收购，其原因一般是管理层认为（）。

A 只有拒绝收购才能提高收购价格
B 收购方的要约收购有意制造股价动荡，从而借机牟利
C 收购人最近三年有严重的证券市场失信的行为
D 一旦被收购管理者的身份将受到不利影响

37．证券交易必须遵循的原则有（）。

A 高效
B 公平
C 公开
D 公正

38．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

A 身份证件
B 信用账户卡
C 资金账户卡
D 融资融券合同书

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