2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于证券交易所债务质押式回购制度,下列说法正确的有（）。

A 证券交易所债权质押式回购实行标准券制度
B 上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准率可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购
C 证券交易所债务质押式回购实行质押库制度
D 当日购买的债券,当日不得用于质押券申报

2．集合资产管理业务的特点有（）。

A 集合性，即证券公司与客户是一对多
B 投资范围是限定性的
C 客户资产必须进行托管
D 通过专门账户投资运作

3．证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A

让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示
B

要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务
C

帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力
D

要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险

4．下列关于要约收购报告书摘要提示性公告中必须做出的特别提示的说法，正确的是（）。

A 外资企业成为上市公司的控股股东或者战略投资者，必须提前取得外资主管部门的批准
B 上市公司及其控股的子公司如果属于外资限制或禁止进入或控股的行业，必须提前取得主管部门的批准
C 涉及反垄断审查的必须提前取得有关主管部门反垄断审查的批复
D 特别提示中必须明确说明，只有取得以上有权部门的批复，收购人才能正式向中国证监会上报申请材料

5．对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D 集合竞价产生开盘后，以连续竞价继续当日交易

6．买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，以下哪些申报为有效申报。（）

A 相对上一交易日收市价格的涨幅为12%
B 相对上一交易日收市价格的涨幅为5%
C 相对上一交易日收市价格的跌幅为6%
D 相对上一交易日收市价格的跌幅为8%

7．清算与交收的原则（）。

A 净额清算原则
B 共同对手原则
C 货银对付原则
D 分级原则

8．证券评级机构应当建立( )。

A 评级委员会制度
B 复评制度
C 评级结果公布制度
D 跟踪评级制度

9．企业证券的承销组织中，（）才能成为主承销商。

A 已担任过主承销商的金融机构
B 已担任过2次副主承销商的金融机构
C 已担任过3次副主承销商的金融机构
D 已担任过副主承销商的金融机构

10．如果拟上市公司不能做出盈利预测，则应在（）显要位置作出风险警示。

A 发行方案
B 招股意向书
C 发行公告
D 招股说明书

11．下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有（）。

A 发审委在审核上市公司非公开发行股票申请时，不得提议暂缓表决
B 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
C 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序
D 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时，每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过

12．可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。

A 普通债权
B 普通股票
C 对公司股票的看跌期权
D 对公司股票的看涨期权

13．上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形包括（）。

A 发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B 最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺行为
D 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

14．除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如（）。

A 权证的行权
B 权证的买卖
C 买断式回购到期结算
D 质押式回购到期结算

15．深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 证券交易即时行情
B 实时及盘后交易回报
C 登陆交易所内部网站
D 股指期货交易即时行情

16．境内上市外资股发行申请材料包括（）。

A 省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件
B 批准设立股份有限公司的文件
C 发行授权文件
D 公司改制方案及原企业的有关财务资料

17．在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。

A 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合
B 网上定价市值配售
C 网上累计投标询价发行
D 上网定价发行

18．关于代办股份转让业务,下列说正确的是（）。

A 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份转让提供代办服务
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起50个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份转让提供代办服务
C 公司应当委托3家以上证券公司代理股份转让
D 公司应当委托1家证券公司代理股份转让

19．集合资产管理合同中应包括委托人的（）。

A 参与集合计划的时间
B 参与集合计划的价格
C 退出集合计划的方式
D 退出集合计划的程序

20．并购重组委员会应当遵守的规定包括（）。

A 按要求出席并购重组委员会会议，并在审核工作中勤勉尽责
B 保守国家秘密和并购重组当事人的商业秘密
C 不得泄露并购重组委员会会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况
D 不得有与其他并购重组委员会委员串通表决或诱导其他并购重组委员会委员表决的行为

21．下列关于上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件，说法正确的是( )。

A 上市公司在最近3年连续盈利
B 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净利润的50%

22．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立

23．上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。

A 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
B 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C 公司主要银行账户被冻结
D 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

24．( )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A 在中国证券业协会
B 中国证监会
C 中国证监会派出机构
D 证券交易所

25．关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

26．上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为（）。

A 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
B 发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价
C 发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票均价
D 发行价格应不低于公告招股意向书前2个交易日公司股票均价

27．投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。

A 了解身份、财产与收入状况、风险偏好
B 按规定缴存交易结算资金
C 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
D 接受交易结果，并履行交割清算义务

28．投资者教育可以通过（）等方式进行。

A 设立交易委托系统
B 户外广告
C 培训讲座
D 宣传材料

29．根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源( )。

A 实时及盘后交易回报
B 股指期货交易及时行情
C 证券交易及时行情
D 申报买卖指令

30．招股说明书备查文件包括（）。

A 发行保荐书
B 财务报表及审计报告
C 监管意见书
D 公司章程草案

31．收购人可以向中国证监会申请豁免要约收购义务的事项包括（）。

A 免于以要约收购方式增持股份
B 以获得公司实际控制权为目标的股份收购
C 为公司合并而进行的股份收购
D 存在主体资格、股份种类限制或者法律、行政法规、中国证监会规定的特殊情形的，可以申请免于向被收购公司的所有股东发出收购要约

32．关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（）。

A 异常波动指标自复牌之日起重新计算
B 上交所ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C 非特别处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D 非特别处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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