2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A 全价交易
B 市价交易
C 净价交易
D 买卖价交易

2．发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。

A 股票配售
B 资金入账
C 资金解冻
D 网上发行

3．上市公司非公开发行股票，发行对象认购的股份自发行结束之日起，( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，( )月内不得转让。

A 12个，36个
B 6个，36个
C 12个，12个
D 6个，12个

4．（）为客户提供交易结算资金余额以及变动情况的查询服务。

A 存管银行
B 证券交易所
C 登记结算机构
D 都不可以

5．上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A 最后交易日
B 配股登记日前一天
C 配股登记日
D 配股登记日后一天

6．上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。

A 80%
B 70%
C 60%
D 50%

7．企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）以上。

A 6个月
B 1年
C 3年
D 5年

8．对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A 上海证券信息公司
B 证券登记结算机构
C 上海证券交易所
D 中国证监会

9．关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A 开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
B 目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C 证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D 全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

10．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A 发行人的监事
B 持有公司3%股份的股东
C 持有公司10％股份的股东
D 公司的实际控制人

11．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A 送股价格
B 送股股数
C 股东持股数
D 股东权益数

12．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

13．上证所在A股现金红利派发日程安排中，申请材料送交日为公告日（T）的（）。

A T-3 日前
B T-2 日前
C T-5 日前
D T-1 日前

14．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A 基金资产总价值
B 基金资产净值
C 基金份额市值
D 双方协商

15．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，买入
B 买入，卖出
C 卖出，买入
D 卖出，卖出

16．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

17．目前我国证券市场采用的是（）结算模式。

A 自然人
B 法人
C 证券公司
D 营业部

18．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交存于公司。

A 会议召开15日前至股东大会闭会时止
B 会议召开10日前至股东大会闭会时止
C 会议召开5日前至股东大会闭会时止
D 会议召开3日前至股东大会闭会时止

19．投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日申购在上证所发行的新股，申购时间是（）。

A 申购日上午10：00~11：30，下午1：30~3：00
B 申购日上午9：30~11：30，下午1：00~3：00
C 申购日上午10：00~11：30，下午1：00~3：00
D 申购日上午9：30~11：30，下午1：30~3：00

20．我国股票发行方式中按市值配售属于新股( )模式。

A 网下定价发行
B 网上竞价发行
C 网上定价发行
D 网下竞价发行

21．清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

A 交收
B 清算
C 成交
D 结算

22．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　)。

A 公开
B 公平
C 公正
D 高效

23．基金份额的申购与赎回由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写（）。

A 1元
B 2元
C 0.1元
D 0.2元

24．充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 80%
B 90%
C 70%
D 60%

25．（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A 利率期权
B 看涨期权
C 买入期权
D 卖出期权

26．关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

27．( )属于独立董事的特别职权。

A 出席董事会，并行使表决权
B 报酬请求权
C 向董事会提请召开临时股东大会
D 签名权

28．内地企业在香港创业板发行与上市中，对市值的要求：如属新申请人的情况，有关权证的市值必须最少为（）万港元。

A 200
B 300
C 500
D 600

29．回售条款相当于债券持有人( )。

A 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B 无条件向发行人购买的1张美式买权
C 无条件出售给发行人的1张美式买权
D 同时持有发行人出售的一张美式卖权

30．( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券登记结算机构
D 证券公司

31．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

A 25%
B 20%
C 15%
D 10%

32．发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A 1
B 2
C 3
D 4

33．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。

A 95%
B 90%
C 80%
D 70%

34．最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

35．新中国证券交易市场始于（）。

A 1992年
B 1990年
C 1988年
D 1986年

36．全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A 证券公司的合法会员
B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

37．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达( )以上。

A 5，20％
B 5，15％
C 4，20％
D 4，15％

38．网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 高效性

39．在创业板首次公开发行股票并上市，若发行人未能达到最近两年连续盈利，则发行人应当符合的条件包括（）。

A 最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
B 最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C 最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于1000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
D 最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

40．关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。

A 中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证
B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C 中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证
D 中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40

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