2025年04月20日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
1．关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。

A 赎回条款
B 回售条款
C 可转换条款
D 结构化条款

题干： 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
2．发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。

A 3000
B 5000
C 6000
D 2000

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
3．甲证券投资基金的类型是（）。

A 开放式基金
B 封闭式基金
C 契约型基金
D 公司型基金

题干： A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：

4．假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。

A 2月9日
B 2月8日
C 2月7日
D 2月6日

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
5．关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。

A 证券市场融资是直接融资
B 证券融资是一种中短期融资
C 证券融资是一种强市场性的金融活动
D 证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
6．关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。

A 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金
B 股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金
C 股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金
D 债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
7．按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）

A 收益保证型产品
B 收益增强型产品
C 非收益保证型产品
D 综合型产品

题干： 某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
8．根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。

A 机构投资者
B 个人投资者
C 普通投资者
D 专业投资者

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
9．甲证券投资基金的类型是（）。

A 开放式基金
B 封闭式基金
C 契约型基金
D 公司型基金

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
10．该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。

A 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C 信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
11．若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。

A 10.25%
B 10%
C 9.25%
D 11%

题干： 40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
12．该公司净稳定资金率为（）。

A 25%
B 400%
C 250%
D 40%

题干： 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
13．关于证券交易所，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B 有固定的的交易场所和交易时间
C 会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D 我国的证券交易所的组织形式都是会员制

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
14．若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。

A 98.66元
B 96.66元
C 96.29元
D 98.29元

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

15．中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。

A 存款准备金制度
B 再贴现
C 证券市场信用控制
D 公开市场业务

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
16．该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。

A 国债期货
B 利率互换
C 外汇期权
D 股指期权

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
17．按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）

A 收益保证型产品
B 收益增强型产品
C 非收益保证型产品
D 综合型产品

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
18．普通股股东持有股票的收益来源包括（）。

A 股息
B 红利
C 资本利得
D 投资收益

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
19．该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。

A 2022年8月1日
B 2022年9月1日
C 2022年6月1日
D 2022年7月1日

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

20．该公司的流动比率为（）。

A 1.5
B 0.8
C 0.67
D 1

题干： 假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
21．该远期合约价值为（）。

A 25元
B 26.5元
C 24.4元
D 21元

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
22．进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。

A 未知价交易原则
B 已知价交易原则
C 金额申购、份额赎回原则
D 份额申购、金额赎回原则

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
23．关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。

A 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C 股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D 投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
24．目前，我国股票发行采取（）。

A 审批制
B 核准制
C 注册制
D 保荐制

25．投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。

A 2022年3月
B 2022年6月
C 2022年7月
D 2023年1月

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
26．存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。

A 基础证券发行人
B 托管人
C 存托人
D 存托凭证持有人

题干： 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
27．下列关于优先股的说法，正确的有（）。

A 优先股既像债券，又像股票
B 在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后
C 优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东
D 优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
28．股票和债券有哪些相同点（）。

A 投资者都具有相同的权利
B 都是属于有价证券
C 都是直接融资工具
D 筹资目的相同

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
29．假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。

A 优先股0.1股
B 普通股1股
C 优先股10股
D 普通股10股

题干： 2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
30．假设产品到期时上涨50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。

A 70
B 100
C 130
D 170

题干： 2022年，中国人民银行降准(降低存款准备金率)2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性；上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利(MLF)、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量(M2)同比增长11.8%，比上年末高2.8个百分点点:人民币贷款增加21.31万亿元，比上年多增1.36万亿元；社会融资规模存量同比增长9.6%，社会融资规模增量为32.01万亿元，比上年多增6689亿元。根据上述材料，回答问题：
31．法定准备金比率为10%，现金为3500亿，存款9000亿元，超额准备金450亿元，则货币乘数为（）。

A 2.57
B 1.57
C 10
D 0.95

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
32．下列关于增发的说法，正确的有（）。

A 增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B 若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C 增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D 增发之后，公司注册资本和股份相应增加

题干： 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
33．我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。

A 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
B 依法开展投资者教育
C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

题干： A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：

34．假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。

A 5075
B 4761.90
C 4878.05
D 5000

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