2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券在流动中存在着因其价格变化而给(　)带来损失的风险。

A 发行者
B 持有者
C 管理者
D 中介人

2．证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A 证券持有人
B 证券承销商
C 证券托管人
D 5%

3．按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

4．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

5．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定( )选择权。

A 定额配售
B 超额配售
C 定额分售
D 超额分售

6．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A 10个工作日内
B 5个工作日内
C 15个工作日内
D 20个工作日内

7．下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。

A 风险准备金
B 佣金
C 印花税
D 过户费

8．信用交易是投资者通过交付（　）取得经纪人信用而进行的交易。

A 订金
B 押金
C 保证金
D 定金

9．发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

A 10，5
B 7，3
C 10，3
D 7，5

10．按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。

A 1
B 2
C 3
D 5

11．终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

12．盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着( )的原则作出的。

A 诚实信用
B 责任明确
C 透明
D 审慎

13．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A 客户资金或证券，买卖证券差价
B 自有资金或证券，买卖证券差价
C 客户资金或证券，手续费收入
D 自有资金或证券，手续费收入

14．证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A 10%
B 20%
C 5%
D 30%

15．在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

A 中央结算公司
B 证券交易所
C 银行同业拆借中心
D 证监会

16．在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交红利派发相关申请资料。

A 股票发行主承销商
B 中国结算公司上海分公司
C 上海证券交易所
D 中国证监会

17．可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A 赎回
B 回售
C 股份转换
D 债券偿还

18．证券登记是证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。

A 证券公司
B 证券发行人
C 投资者
D 委托人

19．以下不属于股份登记的是( )。

A 股份首次公开发行和增发登记
B 送股及公积金转增股本登记
C 配股登记
D 发放现金股利登记

20．上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

A 30%
B 50%
C 80%
D 100%

21．目前我国的记账式国债发行采用（）。

A 行政分配方式
B 银行柜台销售方式
C 承销包销方式
D 公开招标方式

22．申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作由（）统一组织开展。

A 中国证监会
B 地级环保局（厅）
C 省级环保局（厅）
D 中华人民共和国环境保护部

23．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。

A 最低下限向上浮动制度
B 最高上限向下浮动制度
C 随市场利率浮动制度
D 固定制度

24．交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。

A 融资融券业务客户的开户数量
B 前一交易日市场融资融券交易总量信息
C 客户交存的担保物种类和数量
D 有关风险控制指标值

25．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

A 100
B 300
C 500
D 800

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题25

一、单选题

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