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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题38

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。
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2．保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人。发行人应在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。
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3．上市公司非公开发行股票的规定中定价基准日前20个交易日股票交易均价：定价基准日前20个交易日股票交易总额／定价基准日前20个交易日股票交易总量。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．客户只能开立一个信用证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实，称为资金核实。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
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8．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
  • 答 正确
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9．外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10％，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
  • 答 正确
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10．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
  • 答 正确
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11．国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“货银对付”制度。
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12．“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。
  • 答

13．市盈率是指股票市价与每股收益之间的比率。
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14．证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。
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15．投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。
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16．在场外交易市场上，金融机构柜台既是交易的组织者，也是直接参与者。
  • 答 正确
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17．权证具有期货和期权的双重性质。
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18．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
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19．律师工作报告是发行人律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
  • 答 正确
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20．集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80%。
  • 答 正确
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21．可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过可交换公司债券的发行人向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
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22．如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，则也构成了欺诈发行股票、债券的犯罪。 ( )
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23．集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易量的异常交易行为,予以重点监督。
  • 答 正确
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25．目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．非法集资者会承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。 ( )
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27．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。
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28．自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
  • 答 正确
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29．回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。
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  • 答 错误

30．证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。
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31．上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。
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32．上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同（ ）
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  • 答 错误
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  • 答 错误

33．发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
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36．证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。 ( )
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37．证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
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38．履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
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