2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于证券账户查询的说法正确的有( )。

A 客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》
B 经办人需检查申请人所提供资料的真实性
C 复核员实时复核并在申请表上签章后，将资料还给经办人
D 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

2．股票网上发行方式的基本类型有( )。

A 网上累计投标询价发行
B 网上定价市值配售
C 网上竞价发行
D 网上定价发行

3．上市公司董事会需要作出决议的事项包括（）。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

4．与发行人或主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的( )。

A 询价
B 网上发行
C 网下配售
D 以上说法都正确

5．证券交易必须遵循的原则有（）。

A 公平原则
B 公开原则
C 公正原则
D 自主原则

6．申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。

A 配股权益登记日
B 增发权益登记日
C 扩募权益登记日
D 新股权益登记日

7．在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。

A 传真委托
B 人工电话委托
C 自助和电话自动委托
D 网上委托

8．关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。

A 我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
B 1000元标准券为一手
C 我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
D 收益率对逆回购方而言，代表其固定的融券成本

9．定价申报指令应当包括的内容有( )。

A 证券账号
B 证券代码、买卖方向
C 本方交易单元代码
D 交易数量、交易价格

10．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情内容包括( )等。

A 证券代码
B 当日累计成交金额
C 当日最高成交价格
D 当日累计成交数量

11．在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。

A 市场集中策略
B 地区集中策略
C 品种集中策略
D 客户集中策略

12．证券交收包括以下两个层面（）。

A 中国证券交易所与中国结算公司沪、深分公司的证券交收
B 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C 证券业协会与投资者之间的证券交收
D 结算参与人与客户之间的证券交收

13．发起人不得以( )等作价出资。

A 劳务
B 信用
C 商誉
D 非货币财产

14．证券经纪关系的确立，需要经过以下那几个步骤（）。

A 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B 签订《证券交易委托代理协议》
C 与指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D 开立证券交易资金账户

15．经常性关联交易的披露内容包括（）。

A 交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法
B 关联交易占当期营业收入或营业成本的比重
C 发行人消除或减少此类关联交易的措施
D 关联交易占当期同类型交易的比重

16．保荐机构承诺事项部分，保荐机构应( )。

A 承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B 同意推荐发行人证券上市，并据此出具本发行保荐书
C 保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
D 以上都是

17．证券交易的清算交割包括（）。

A 根据成交单与委托单配对
B 为客户办理交割
C 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D 打印交割单、对账单

18．证券公司公开发行债券，定期报告应当至少包括（）。

A 跟踪评级情况
B 担保人和担保物发生重大变化的情况
C 专项偿债账户的有关情况
D 债权本息的支付情况

19．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。

A 匹配量
B 集合竞价参考价格
C 未匹配量
D 证券代码

20．协议平台按不同业务类型确认成交，具体确认成交的时间规定为( )。

A 权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30
B 债券大宗交易（公司债券除外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30
C 公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30
D 专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30

21．客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A 本人的身份证明原件以及复印件
B 本人普通资金账户卡
C 专用于信用交易的银行卡
D 填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议

22．按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。

A 非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10%
B 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5%
D 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%

23．下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A 货银对付就是一手交钱一手交货
B 目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付
C 货银对付又称款券两讫
D 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

24．下列有关企业债券的表述，正确的是（）。

A 企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B 企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C 企业债券包括金融债券和外币债券
D 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

25．我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A 集合竞价
B 连续竞价
C 撮合竞价
D 收盘集合竞价

26．根据《证券法》第十八条规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。

A 前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
C 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
D 已经发行过公司债券尚未偿还的

27．保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

A 发行保荐书
B 保荐代表人专项授权书
C 发行保荐工作报告
D 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

28．证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A 投资者交给其保管的证券
B 自身持有的证券
C 投资者抵押的证券
D 第三方证券

29．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（）。

A 日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
B 日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点
C 波动幅度不超过基准指数波动幅度的100%
D 波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%

30．可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。

A “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限
B “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
C 当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续
D “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限

31．目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。

A

证券公司内部控制制度
B

证券业协会的自律管理
C

证券交易所的监管
D

证券监管机构的监管

32．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

A

股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内
B

债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下30%
C

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%
D

基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%

33．关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。

A 标的证券停牌的，权证相应停牌
B 权证上市首日开盘参考价由交易所计算
C 权证交易不实行价格涨跌幅限制
D 当日买进的权证，当日可以卖出

34．关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A 客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B 目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

35．( )不宜作为股份有限公司的发起人。

A 工会
B 自然人
C 国家拨款的大学
D 法人

36．指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A 证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动
B 证券交易交易的买价和卖价都由做市商给出
C 投资者之间不直接成交，而是通过做市商买卖证券
D 投资者可以将自己的买卖指令报给经纪商

37．全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体包括( )。

A 商业银行
B 保险公司
C 财务公司
D 证券投资基金

38．证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。

A 并账管理
B 独立建账
C 独立核算
D 分账管理

39．在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。

A 商业银行和其他参与者之间
B 商业银行相互之间
C 人民银行与参与者之间
D 其他参与者相互之间

40．下列属于首次公开发行股票时需要提供的材料的有（）。

A 公司最近三年及最近一个月的财务状况
B 公司最近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
C 公司最近12个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D 公司会计师事务所对公司最近3年财务会计报告的审计意见

41．定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

A 专门、独立的业务运作
B 合理、有效的控制措施
C 独立客观的投资研究
D 科学、严密的投资决策

42．在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。

A 因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
B 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C 发行人本次发行股份总量
D 发行人本次筹资总金额

43．证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括（）。

A 刑事处罚
B 罚款
C 没收非法所得
D 警告

44．集合资产管理计划说明书包括（）。

A 集合计划账户的管理、资产的构成
B 集合计划的估值方法、程序等
C 集合计划应承担的各项费用的计提标准
D 风险揭示

45．证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面形式和电子的方式予以将记录和保存。

A 基本情况
B 业务范围
C 违约记录
D 财务状况

46．集合竞价确认成交的原则为（）。

A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
B 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D 可实现最大成交量的成交价格

47．上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C 最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D

由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

48．下列关于采取公开发行方式发行外资股信息披露的陈述，正确的有（）。

A 发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
B 招股章程在正式披露前应履行招股章程的注册备案手续
C 发行人不需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
D 招股章程在正式披露前不需要注册备案

49．在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括( )。

A 主要产品或服务的用途
B 主要经营模式，包括采购模式、生产模式和销售模式
C 主要产品的工艺流程或服务的流程图
D 报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49

一、多选题

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