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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题

1．上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（ ）。
  • A 3天
  • B 7天
  • C 28天
  • D 91天

2．自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户需提供（）。
  • A 非交易过户申请表，并提交赠与公证书
  • B 赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
  • C 受赠方身份证及复印件
  • D 当事人双方证券账户卡及复印件

3．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（ ）。
  • A 融资融券担保品证明
  • B 住址证明
  • C 客户具有支配权的资产证明
  • D 已在营业部开立的客户证券账户

4．下列有关基金的说法正确的是（ ）。
  • A 基金有封闭式与开放式之分
  • B 基金交易的报价有净价和全价之分
  • C 基金的交易与股票类似
  • D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

5．上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（ ）。
  • A 佣金
  • B 过户费
  • C 印花税
  • D 管理费

6．关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（ ）。
  • A 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
  • B 当日行权取得的标的证券当日可以卖出
  • C 当日买进的权证当日可以行权
  • D 权证交易不实行价格涨跌幅限制

7．有限责任公司和股份有限公司存在的差异是( )。
  • A 股权转让难易程度不同
  • B 股权证明形式不同
  • C 公司治理结构简化程度不同
  • D 财务状况的公开程度不同

8．债券回购业务参与者有下列( )中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
  • A 擅自交易未经批准上市债券
  • B 擅自从事借券、租券等融券业务
  • C 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
  • D 制造并提供虚假资料和交易信息
  • E 擅自交易未经批准上市债券
  • F 擅自从事借券、租券等融券业务
  • G 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
  • G 制造并提供虚假资料和交易信息

9．关于上市公司收购要约约定的收购期限，下列陈述正确的有（ ）。
  • A 收购期限不得少于45日
  • B 收购期限不得超过60日
  • C 收购期限不得少于30日
  • D 收购期限不得超过90日

10．发行保荐书的必备内容包括( )。
  • A 本次证券发行基本情况
  • B 保荐机构承诺事项
  • C 对本次证券发行的推荐意见
  • D 发行保荐工作报告

11．在融资融券业务中,可充抵保证金证券范围包括(  )。
  • A A股股票
  • B 债券
  • C B股股票
  • D 基金

12．用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定，交易方可成立。
  • A 权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
  • B 权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30％之间自行协商确定
  • C 债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％之间自行协商确定
  • D 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

13．增发和配股过程中，发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。
  • A 中国证监会核准发行公司增发股份的文件
  • B 发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
  • C 发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
  • D 发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

14．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括( )。
  • A 发行股数及占发行后总股本的比例
  • B 发行方式与发行对象
  • C 预计募集资金总额和净额
  • D 发行费用概算

15．独立董事可以对以下哪些事项向董事会或股东大会发表独立意见：（ ）。
  • A 提名、任免董事
  • B 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
  • C 聘任或解聘高级管理人员
  • D 公司董事、高级管理人员薪酬

16．首次公开发行股票的基本原则是（ ）。
  • A 公正原则
  • B 公开原则
  • C 高效原则
  • D 经济原则

17．召开短期融资券持有人会议的公告内容包括（）。
  • A 会议召集人、会务负责人姓名及联系方式
  • B 会议召开形式：持有人会议可以采用现场、非现场或两者相结合的形式
  • C 债权登记日：应为持有人会议召开日前一工作日
  • D 提交债券账务资料以确认参会资格的截止时点：债务融资工具持有人在规定时间内未向召集人证明其参会资格的，不得参加持有人会议和享有表决权

18．关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是（）。
  • A 在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般不向违约方交付资金,因此证券登记机构无需承担信用风险
  • B 操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或认为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
  • C 结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
  • D 目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险

19．下列关于证券账户查询的说法正确的有( )。
  • A 客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》
  • B 经办人需检查申请人所提供资料的真实性
  • C 复核员实时复核并在申请表上签章后，将资料还给经办人
  • D 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

20．合格投资者是指( )。
  • A 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
  • B 依法设立的法人或投资组织
  • C 按照规定和章程可从事债券投资
  • D 注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

21．下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（）。
  • A 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
  • B 决定公司的经营方针和投资计划
  • C 决定公司的经营计划和投资方案
  • D 制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

22．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
  • A 股东的姓名或者名称及住所
  • B 各股东所持股份数
  • C 各股东所持股票的编号
  • D 各股东取得股份的日期

23．首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票相关程序，包括（）。
  • A T日16：00为网下申购资金入账的截止时点
  • B 主承销商于T日17：30后通过其RPOP信箱获取各配售对象截止至T+1日16：00的申购资金到账情况
  • C 结算银行于T＋2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
  • D 主承销商于T＋2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台

24．证券公司借入次级债务，股东大会作出专项决议的事项包括（）。
  • A 次级债务的规模、期限、利率
  • B 借入资金的用途
  • C 决议有效期
  • D 与借入次级债务相关的其他重要事项

25．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。
  • A 证券自营
  • B 证券承销与保荐
  • C 证券经纪
  • D 证券结算

26．退市风险警示的处理措施包括（ 　）。
  • A 每周只能进行一次交易
  • B
    在公司股票简称前冠以“*ST”字样



  • C 股票报价的日涨跌幅限制为5%
  • D 在公司股票简称前冠以“*PT”字样

27．关于清算与交收，下列描述正确的有（）。
  • A 清算是交收的基础和保证
  • B 交收是清算的后续与完成
  • C 正确的清算结果能确保交收顺利进行
  • D 只有通过交收，才能结束交易总过程

28．证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
  • A 申请书
  • B 设立的批准文件
  • C 企业法人执照
  • D 经营证券许可证

29．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（ ）。
  • A 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
  • B 我国两个交易所收盘价的确定方式不同
  • C 上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生
  • D 通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

30．按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
  • A 金融衍生工具的交易
  • B 债券交易
  • C 股票交易
  • D 基金交易

31．保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。
  • A 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • B 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
  • C 通过从事保荐业务谋取不正当利益
  • D 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

32．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
  • A 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
  • B 最近1年内不存在重大违法违规行为
  • C 具有20家以上的营业部，且布局合理
  • D 具备协会会员资格

33．证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。
  • A 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • B 代期货公司、客户收付期货保证金
  • C


    协助办理开户手续

  • D


    提供期货行情信息、交易设施

34．下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。
  • A 一般将结算参与人作为共同交收对手方
  • B 共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
  • C 如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
  • D “共同交收对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

35．证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。
  • A 身份证
  • B 工资证明单
  • C 资金卡
  • D 税收上交报告

36．根据上海证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（ ）。
  • A 成交价
  • B 证券名称
  • C 成交量
  • D 买卖双方证券账号

37．预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括( )。
  • A 该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
  • B 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
  • C 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
  • D 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

38．我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
  • A 股东大会
  • B 经理
  • C 董事会
  • D 监事会

39．下列关于未按规定程序了解客户、财产收入情况的说法中正确的是（ ）。
  • A 对主管人员处以5万元以上10万元以下的罚款
  • B 处以1倍以上3倍以下的罚款
  • C 处以1倍以上5倍以下的罚款
  • D 对主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
  • E 对主管人员处以5万元以上10万元以下的罚款
  • F 处以1倍以上3倍以下的罚款
  • G 处以1倍以上5倍以下的罚款
  • G 对主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款

40．根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
  • A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
  • B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
  • C 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
  • D 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

41．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有(　 )。
  • A 证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
  • B 证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
  • C 如实记录客户资金和证券的变化
  • D 经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
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