2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

A 3
B 4
C 5
D 6

2．以下项目中,不属于资产管理业务的是()。

A 为客户特定目的办理专项资产管理业务
B 为单一客户办理大宗交易业务
C 为多个客户办理集合资产管理业务
D 为单一客户办理定向资产管理业务

3．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5
B 3
C 1
D 8

4．如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起24个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的（）”的承诺。

A 10%
B 20%
C 25%
D 50%

5．甲属于融资方，其申报不履约，乙属于融券方，其已经履约，那么保证金归（）。

A 甲
B 乙
C 甲乙各一半
D 风险基金

6．我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券登记结算公司
D 证券业协会

7．根据我国沪市交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是( )元。

A 0.01
B 0.02
C 0.03
D 0.04

8．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A 2美元
B 1美元
C 5美元
D 10美元

9．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年不得担任股份有限公司的董事。

A 1
B 2
C 5
D 3

10．上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近( )内未发生重大不利变化。

A 6个月
B 12个月
C 2年
D 3年

11．短期融资券的承销团中不包括（）。

A 联席主承销商
B 副承销商
C 主承销商
D 副主承销商

12．主板发审委委员为( )名，其中中国证监会的人员为( )名。

A 20，5
B 25，3
C 25，5
D 20，3

13．证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

A 董事会和投资决策机构
B 董事会和证监会
C 股东大会和董事会
D 股东大会和证监会

14．可转换公司债券的( )。

A 最短期限为2年，最长期限为6年
B 最短期限为3年，最长期限为5年
C 最短期限为2年，最长期限为5年
D 最短期限为1年，最长期限为6年

15．上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A 100手或其整数倍
B 10手或其整数倍
C 50手或其整数倍
D 1000手或其整数倍

16．发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。

A 7%，5%
B 5%，7%
C 3%，5%
D 5%，3%

17．在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。

A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C 证券自营业务有交易的风险性
D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

18．证券公司从事证券经纪业务可以（）。

A 为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C 泄露客户资料
D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

19．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。

A 3个月
B 6个月
C 12个月
D 2年

20．以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行
C 会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
D 深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

21．中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A 10
B 30
C 45
D 60

22．证券公司从事IB业务，可以（）。

A 代期货公司、客户收付期货保证金
B 协助办理开户手续
C 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D 代理客户进行期货交易、结算或者交割

23．设立证券公司应具备一定的条件，净资本不低于人民币（）亿元

A 1
B 2
C 3
D 5

24．( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A 2004-2-13
B 2004-10-13
C 2001-10-13
D 2000-2-13

25．以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。

A 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C 一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D 会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

26．设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A 2,200
B 5,100
C 2,100
D 5,200

27．在公司收购中，与采用银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是( )。

A 筹资成本低
B 保密性好
C 风险小
D 筹资速度快

28．可交换公司债券持有人申请转股的，应当通过（）向证券交易所发出换股指令。

A 证券交易所系统
B 托管证券公司
C 债权代理人
D 可交换公司债券发行人

29．投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

A 下限
B 上限
C 平均值
D 以外的范围

30．目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A 基金指数
B 中小企业板指数
C B股指数
D A股指数

31．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )人民币。

A 500万元
B 1000万元
C 100万元
D 300万元

32．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

33．根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。

A 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C 次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

34．A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A 10%
B 40%
C 50%
D 60%

35．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

36．在连续交易中，意味着（）。

A 交易一定是连续的
B 成交的时点是连续的
C 买卖指令需要等待一段时间定期成交
D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

37．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

38．证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即( )。

A 100元标准券
B 100元
C 1000元
D 1000元标准券

39．限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A 5%
B 30%
C 20%
D 10%

40．深证证券交易规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准为1张，最小报价变动为（）元或其整数倍。

A 1
B 0.1
C 0.01
D 0.001

41．关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。

A 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
B 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
D 网上发行既不经济，也不安全

42．证券经纪商和客户之间的关系是( )。

A 从属
B 依附
C 委托代理
D 互相制约

43．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A 当日最后一笔成交价
B 当日平均价
C 前日最后一笔成交价
D 前收盘价

44．证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A 客户信用风险
B 市场风险
C 业务规模和集中度风险
D 业务管理风险

45．深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。

A 上下80%
B 上下90%
C 上下100%
D 上下110%

46．如果自然人客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。

A 客户本人有效身份证明及经公证的授权委托书
B 双方有效身份证明及经公证的授权委托书
C 客户本人证券账户卡及经公证的授权委托书
D 双方有效身份证明及客户本人资金账户卡

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题46

一、单选题

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