2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，买入
B 买入，卖出
C 卖出，买入
D 卖出，卖出

2．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A 20
B 30
C 60
D 100

3．保荐业务工作底稿应当至少保存( )年。

A 3
B 5
C 10
D 15

4．证券评级机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。

A 5
B 10
C 15
D 20

5．根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后（）天。

A 4
B 3
C 8
D 1

6．下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。

A 确立法人财产权
B 建立规范的公司治理结构
C 法人财产权从经济意义上回答了资产归属问题，从法律意义上回答了资产的经营问题
D 筹集资金

7．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A 股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%
B 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
D 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

8．金融债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

A 5
B 8
C 10
D 15

9．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5％
B 10%
C 15%
D 20%

10．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( )；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

A 60％，30％
B 60％，20％
C 20％，60％
D 20％，20％

11．发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

A “董事会声明与发行人提示”
B “风险因素”
C “招股说明书概览”
D “发行人的基本情况”

12．我国国债的首次发行在（）。

A 1949年
B 1952年
C 1950年
D 1955年

13．权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 9：15-11：30
C 13：00-15：00
D 15：00-15：30

14．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

15．短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

A 90天
B 半年
C 365天
D 2年

16．证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。

A 60工作日
B 10工作日
C 90工作日
D 30工作日

17．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A 专项调查
B 取消交易权限
C 要求整改
D 约见谈话

18．融资融券的期限( )。

A 不超过3个月
B 不超过半年
C 不超过1年
D 由双方商定

19．招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。

A 3，1
B 6，3
C 3，6
D 6，1

20．关于结算账户的管理,下列说法正确的是（）。

A 证券公司的客户交易结算资金和自有资金可以使用统一指定收款账户
B 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户
C 证券公司至少需开立三个结算账户:自营业务账户、经纪业务账户、资产管理账户
D 结算系统参与人停止资金结算业务后,应申请撤销结算账户

21．以下不属于我国证券交易所集合竞价确定成交价原则的是( )。

A 低于该成交价的卖出申报全部成交的价格
B 使集合竞价期内的所有委托价格成交的价格
C 可实现最大成交量的价格
D 高于该成交价的买入申报全部成交的价格

22．公司法人财产的（）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A 完整性
B 明确性
C 独立性
D 流动性

23．定向资产管理合同一般不包括（）。

A 承诺客户最低收益
B 客户资产的种类和数额
C 投资范围、投资限制和投资比例
D 投资目标和管理期限

24．证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺书》
D 《客户资金第三方存管协议书》

25．按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

26．上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。

A 全部资产与业务
B 核心资产与业务
C 流动资产与业务
D 核心资产与主营业务

27．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A “集合资产管理计划名称”
B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

28．保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向证券交易所报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

29．开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A 合法性和真实性
B 合法性和同一性
C 真实性和完整性
D 真实性和同一性

30．因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )内调整。

A 10个工作日
B 10日内
C 5个工作日
D 5日内

31．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A 15，中国证监会
B 15，证券交易所
C 15，中国证监会和证券交易所
D 10，中国证监会和证券交易所

32．内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

A 10％，3000
B 15％，3000
C 15％，5000
D 10％，5000

33．上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。

A 1股（份）
B 100股（份）
C 10张
D 100手

34．在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A 托管
B 中介
C 结算
D 信息

35．证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为( )。

A 机构所使用的交易席位号
B 机构专用
C 交易席位所属的公司名称
D 机构开户所使用的名称

36．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。

A 只可直接进行债券交易和结算
B 只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
C 既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
D 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

37．关于有价证券充抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。

A 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
B 国债折算率最高不超过95%
C 上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 65%

38．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A 30%
B 40%
C 50%
D 60%

39．对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 30%
B 50%
C 20%
D 10%

40．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A 保持独立、客观
B 建立和完善投资对象备选库制度
C 建立严密的研究工作业务流程
D 建立研究与交易之间的交流制度

41．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

A 全国银行间同业拆借中心
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证券登记结算公司
D 证券交易所

42．对于不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A 2
B 3
C 4
D 5

43．关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A 开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
B 目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C 证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D 全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

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