2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A 1‰
B 2‰
C 3‰
D 4‰

2．（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A 证券业协会
B 证券公司
C 证监会
D 证券交易所

3．（）根据中国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户。

A 托管机构，证券登记结算机构
B 证券公司，证券登记结算机构
C 托管机构，证券公司
D 证券公司，托管机构

4．关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

A 发行境内上市外资股的发行人
B 发行境外上市外资股的发行人
C 发行境外上市中资股的发行人
D 所有发行人

5．上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对（）负责。

A 股东大会
B 总经理
C 董事会
D 董事长

6．（）依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理。

A 证券业协会
B 国家外汇管理局
C 中国证监会及其派出机构
D 证券交易所

7．招股说明书是股份有限公司发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的（）文件。

A 要约性
B 要约邀请性
C 公开性
D 邀请性

8．2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A 《短期融资券管理办法》
B 《短期融资券承销规程》
C 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D 《短期融资券信息披露规程》

9．对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构，中国证监会已经核准的，应当撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起( )不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A 2个月内
B 3个月内
C 5个月内
D 6个月内

10．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A

开户
B

委托
C

交割
D

结算

11．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。

A 10%，10%
B 10%，50%
C 50%，50%
D 50%，10%

12．资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定价值。

A 重估价值
B 可变现的价值
C 公允价值
D 市价

13．首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A 发行前原有股东的简要情况
B 发行额度、面值与价格
C 发行方式、对象、时间和范围
D 承销机构

14．证券公司,资产托管机构应当为集合资产管理计划单数开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是（）。

A 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
B 证券公司名称-集合资产管理计划名称
C 资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
D 集合资产管理计划名称

15．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A 3
B 5
C 7
D 10

16．根据现行制度规定，买入基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A 5%
B 7%
C 10%
D 15%

17．上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A 100手或其整数倍
B 10手或其整数倍
C 50手或其整数倍
D 1000手或其整数倍

18．我国上海证券交易所质押式回购交易申报价格最小变动单位为( )元或其整数倍。

A 0.001
B 0.005
C 0.01
D 0.05

19．从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A 专设账户、单独管理
B 证券公司自营情况报告
C 刑事处罚
D 中国证监会的监管

20．目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（）计收。

A 0.5‰
B 1‰
C 2‰
D 3‰

21．开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元

22．（）是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

A 银证转账
B 营业部自设资金柜台存取
C 银行代理
D 客户交易结算资金第三方存管

23．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位（）。

A 0.01
B 0.1
C 1
D 0.001

24．我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A 5
B 8
C 10
D 12

25．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有的所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

26．下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
B 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
C 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D 所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

27．（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证监会
D 证券业协会

28．关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。

A 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足
C 根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。若余额不足，次日应补足资金

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28

一、单选题

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