2025年04月08日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有（）。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。 Ⅰ .债权回购 Ⅱ .权证 Ⅲ .普通上市开放式基金 Ⅳ .债权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

3．商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。 Ⅰ.最近3年连续盈利 Ⅱ.核心资本充足率不低于10% Ⅲ. 最近3年没有重大违法违规行为 Ⅳ.具有良好的公司治理机制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．投资者适当性管理采取的方法为（）。 Ⅰ.客户问卷调查 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.承诺收益 Ⅳ.充分披露

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．我国的金融债券发行主体有（）。 I .证券公司 II .中国投资银行 III .政策性银行 IV .商业银行

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

6．按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为（）。 Ⅰ.认购权 Ⅱ.美式期权Ⅲ.认沽权Ⅳ.欧式期权

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．下列关于派现的说法，正确的是（）。 Ⅰ.派现也称现金股利，股东需支付所得税 Ⅱ.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收 Ⅲ.机构投资者由于本身需要交纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税 Ⅳ.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。 I .有安全保管基金财产的条件 II .有安全高效的清算、交割系统 III .净资产和资本充足率符合有关规定 IV .设有专门的基金托管部门

答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

9．货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。 I .稳定物价 II .完全就业 III. 促进经济增长 IV .平衡国际收支

答 I、II、III
答 I、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

10．以下关于委托指令撤销的说法，正确的是（）。 Ⅰ.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 Ⅱ.在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托 Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销 Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

11．一般不需要资产作担保的债券是（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券 Ⅳ.一般公司发行的公司债券

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12．集合竞价的确定原则有（）。 Ⅰ.可实现最大成交量的价格 Ⅱ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 Ⅲ.所有交易以同一价格成交 Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

13．下列选项中，属于证券服务机构的有（）。 I .资信评级机构 II .财务顾问机构 III .会计师事务所 IV .投资咨询机构

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III

14．资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。 Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年 Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年 Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年 Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

15．关于债券期货交易说法正确的是（）。 Ⅰ.债券期货交易在时间、空间上把债券的成交和交割两个环节完全分离开来 Ⅱ.期货交易功能是规避风险和价格发现 Ⅲ.期货交易大多数都通过对冲平仓方式了结 Ⅳ.期货实行每日无负债结算制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

16．按照发行流通性质，金融市场可以分为（）。Ⅰ.一级市场 Ⅱ.二级市场 Ⅲ.原生市场Ⅳ.衍生市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

17．资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为（）。 Ⅰ.股权型证券化 Ⅱ.债权型证券化 Ⅲ.混合型证券化 Ⅳ.债券组合证券化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．关于证券交易所竞价原则说法正确的是（）。 Ⅰ.竞价有集合竞价和连续竞价两种方式 Ⅱ.集合竞价是指每日开盘后时，交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理 Ⅲ.实行价格优先、时间优先竞价成交原则 Ⅳ.连续竞价是开市后的正常交易时间集中撮合处理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．国债按资金用途分类（）。Ⅰ.建设国债 Ⅱ.战争国债 Ⅲ.赤字国债 Ⅳ.特种国债

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20．股票价格指数的编制步骤包括（）。 I.选择样本股 II.选定某基期并计算基期平均股价或市值 III.计算计算期平均股价或市值并作必要修正 IV.指数化

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 II、IV

21．金融衍生工具市场的风险主要包括()。 Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

22．按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 II .发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 III .混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 IV .当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

23．证券市场监管的意义有（）。 Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24．影响股票价格的政治因素一般包括（）。 Ⅰ.战争 Ⅱ.政权更迭 Ⅲ.社会经济发展规划的制定 Ⅳ.国际社会政治变化

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

25．下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26．股份的发行实行（）的原则，同种类的每一股份具有同等权利。 Ⅰ.公开 Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.诚信

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。 I. 货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 II .货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 III. 货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 III .中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果或反应，即所谓的乘数效应

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

28．关于混合资本债券，下列说法正确的有（）。 I.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂 II.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的 III.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后 IV.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II
答 I、IV

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2025年04月08日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28

一、组合型选择题

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