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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题32

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．网上竞价的缺点是股价容易被机构大资金操纵。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．并购重组申请通过并购重组委员会会议后，有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或个人直接或间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的，且情节严重的，中国证监会可以暂停核准。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。
  • 答

7．如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

11．拟发行H股的公司，应当在向香港联交所提出正式申请后，报中国证监会审批。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．经理有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有表决权。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销，这是指美国式招标。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所ETF的投资。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．每个合格境外机构投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券交易所为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象范围不包括证券投资基金管理人和托管人。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

32．经各级人民政府或国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。
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  • 答 错误
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