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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题33

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

9．发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．香港联交所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在我国，买入股票和卖出股票都可以进行零数委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在深圳交易所，同一证券公司的不同席位之间、不同证券公司的席位之间，当日买入证券均可以转托管。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．设立股份有限公司，应当向公司登记机关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．股份有限公司中，股东的股权证明是股票，可以转让、流通。在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，该证明书也可以转让、流通。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．保荐机构应当于每年5月份向中国证监会报送年度执业报告。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

27．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．股份公司申请提交后，即向股东正式提交股票，申请前不得向股东交付股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

33．公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。
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  • 答 错误
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