您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题42

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．公正原则是指交易主体因资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者其受到某些方面的歧视（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

4．全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．上海证券交易所的网络投票系统用申报股票数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产的产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．向社会公开募集设立股份有限公司的，应取得中国证监会的核准。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

13．全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券购买方自由支配。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整接受申报时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算深圳分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．上市公司股东大会就重大购买、出售、置换资产进行审议，涉及关联交易的，关联股东可以参加表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的30日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

26．发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST"字样。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30％(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

30．香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和交易所确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．企业股份制改造过程中，拟发行上市公司独立对外签订合同的行为属于财务独立。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括，具备2年以上保荐相关业务经历。
  • 答

42．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8