2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

2．股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3．非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。 Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.基金行业协会登记 Ⅲ.基金行业协会注册 Ⅳ.证券业协会登记

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

4．证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东（大）会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

5．证券经纪业务的禁止行为包括（）。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

答 I、 II、 III
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

6．下列关于股份有限公司发起设立和募集设立的注册资本，说法正确的是（）。 I.发起设立注册资本为登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 II.募集设立注册资本为登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 III.发起设立注册资本为登记机关登记的实收股本总额 IV.募集设立注册资本为登记机关登记的实收资本总额

答
答
答
答

7．监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督并向股东大会负责。Ⅰ.公司员工Ⅱ.公司董事Ⅲ.研究人员Ⅳ.高级管理人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。Ⅰ.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险Ⅱ.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易Ⅲ.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易Ⅳ.挪用客户的期货保证金或者其他资产

答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

9．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

10．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况 II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好

答 I、 II、 III
答 I 、III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I、 II

11．证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 I 电视 II 广播 III 网络 IV 报刊

答 II、III、IV
答 I 、II
答 I、III、IV
答 I 、II、III、IV

12．转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I.不可抗力 II.意外事故 III.技术故障 IV.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答 I 、III 、IV
答 II、 III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 IV

13．以下哪些信息属于公司内幕信息（）。 Ⅰ.新产品开发 Ⅱ.上市公司收购 Ⅲ.资产重组计划 Ⅳ.公司合并

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14．证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。 Ⅰ.民主集中 Ⅱ.相对集中 Ⅲ.权责统一 Ⅳ.权责分离

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 I 知情程度和态度 II 职务、具体职责及履行职责情况 III 专业背景 IV 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

答 I、 II、 III
答 I 、III 、IV
答 II、 IV
答 I 、II 、III 、IV

17．直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 I. 国债 II. 投资级公司债 III. 证券投资基金 IV. 集合资产管理计划

答 I 、II、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I 、III、 IV
答 II、 III

18．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。 Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的 Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的 Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 I .具有法定最低限额以上的实收货币资本 II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

答 I、 II 、III
答 I 、III、 IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 IV

20．证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。 I．从证券交易所取得交易权限 II．从中国证券业协会取得业务资格 III．经由中国证监会批准 IV．采用结算资金第三方存管

答 I、III
答 I、II、III、IV
答 III、IV
答 I、II、IV

21．我国现有期货交易所主要采取（）和（）两种组织形式。Ⅰ. 会员制 Ⅱ. 协会组织Ⅲ. 公司制 Ⅳ. 政府设立

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

22．以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

23．违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。 Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

24．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 I. 责令停止发行 II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息 III .处以1万元以上30万元以下的罚款 IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

答 I 、III
答 I 、II 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II 、III、 IV

25．公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 Ⅰ.安全保管集合资产管理计划资产 Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 Ⅲ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 Ⅳ.出具资产托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

28．下列属于操纵市场的行为的有（）。Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．企业债券的发展历程包括了哪几个阶段（）。Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 发展期 Ⅲ 整顿期 Ⅳ 再度发展期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

30．可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.基金 III.债券 IV.其他证券

答 I、 III 、IV
答 I、 II 、III
答 II 、 IV
答 I、 II、 III、 IV

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30

一、组合型选择题

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