2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．公司法人财产的（）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A 完整性
B 明确性
C 独立性
D 流动性

2．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A 验证资金及证券
B 审单
C 委托执行
D 验证

3．按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。

A 银监会
B 证券业协会
C 证监会
D 证券交易所

4．（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A 审核制
B 审批制
C 核准制
D 注册制

5．上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A 两
B 三
C 四
D 五

6．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A 2
B 3
C 5
D 10

7．上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的（）。

A T-2 日前
B T-3 日前
C T-1 日前
D T-5 日前

8．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A 3
B 5
C 10
D 15

9．证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。

A 5000万
B 1亿
C 3亿
D 5亿

10．交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A 托管银行
B 基金委托人
C 基金托管人
D 基金管理人

11．企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

12．保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。

A 3
B 5
C 10
D 20

13．上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。

A 1股（份）
B 100股（份）
C 10张
D 100手

14．关于回转交易,下列说法错误的是()。

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

15．下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是（）。

A 提名、任免董事
B 聘任或解聘高级管理人员
C 公司董事、高级管理人员的薪酬
D 提议召开董事会

16．关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。

A 申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B 在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C 客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D 境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行

17．关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是( )。

A 剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40％
B 剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20％
C 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10％
D 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0

18．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计到达该券种发行量的（）的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

A 15%
B 20%
C 25%
D 10%

19．从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A 经营场所显著位置或网站
B

经营场所
C

证券交易所网站
D

证券交易所

20．中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换债券试行规定》，于( )予以公布并执行。

A 2007年7月1日
B 2007年10月17日
C 2008年7月1日
D 2008年10月17日

21．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

22．按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。

A 地理因素
B 人口因素
C 心理因素
D 行为因素

23．中国证监会在公开发行前（）左右通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照15号文第四条的要求，报送会后事项的有关材料。

A 一周
B 二周
C 三周
D 四周

24．尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

A T+2
B T+3
C T+5
D T+6

25．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A 交易
B 结算
C 交收
D 清算

26．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A 1年定期存款利率
B 金融同业活期存款利率
C 银行间拆借利率
D 活期存款利率

27．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A 提交发行申请文件前的尽职调查
B 发审会前重大事项的调查
C 发审会后重大事项的调查
D 上市前重大事项的调查

28．股份有限公司依照程序减少公司的一部分股份的行为称为（）。

A 减资
B 注销
C 清算
D 配股

29．商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的（）。

A 10%
B 20%
C 15%
D 25%

30．关于股票的交易，下列表述错误的是（）。

A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B 股票交易只能在证券交易所进行
C 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D 股票暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易

31．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A 证券交易所
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券资金保管监督机构

32．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A 停止股份转让
B 暂停上市交易
C 在STAQ市场交易
D 在NET市场交易

33．内地企业在香港创业板发行与上市，正申请上市的证券类别，公众人士持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的（），而其上市时的预期市值也不得少于（）万港元。

A 10%，2000
B 15%，3000
C 15%，2000
D 10%，3000

34．证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题34

一、单选题

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