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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题27

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．对拟发行股票的合理估值是定价的基础。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．融资买入和融券卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既可以撤销停牌前的申报，也接受新的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．国有企业改组成立的公司申请发行境内上市外资股，要求最近3年连续盈利，且无重大违法行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以要求发行人及时通报信息，并且定期或者不定期对发行人进行回访。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券经纪人为自然人，只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务的营销活 ()。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过“集中证券交收账户”完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．绝对估值法简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值，尤其是当金融市场上有大量“可比”资产在进行交易、且市场对这些资产的定价相对稳定的时候。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查，若当日标准券余额不足，应于次日15：00前补足，债券回购的申报仍然有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券公司债券的承销或者自行组织的销售，销售期最长不超过90日。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．企业股份制改造过程中，拟发行上市公司独立对外签订合同的行为属于机构独立。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
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  • 答 错误
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