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2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题46

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
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2．经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用。
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3．累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
  • 答 正确
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5．召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站召开持有人会议的公告。
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6．单独或合计持有短期债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议。
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7．证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查询相关信息，投资者应对其委托承担一切责任，因此，证券营业部只保留已成交的委托记录。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了基础。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。
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10．证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
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11．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
  • 答 正确
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12．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。 ( )
  • 答 正确
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14．禁止不具备实际履约能力的收购人进行上市公司收购。经被收购公司董事会批准，被收购上市公司可以向收购人提供财务资助。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
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16．对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券交易所根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于规定的限额。
  • 答 正确
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19．上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为0.01美元。
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20．信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
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21．债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准，证券公司有此种情形可以提前偿还次级债务。
  • 答 正确
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22．上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

23．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。（　 　）
  • 答 正确
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25．我国证券市场目前已经在A股、基金、权证等一些品种中实行了货银对付制度。
  • 答 正确
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26．投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。
  • 答 正确
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27．自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）
  • 答 正确
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28．短期融资券债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息，并于会议召开日提供相应债券账务资料以证明参会资格。
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29．机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。
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30．在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
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31．在证券经纪业务中，证券公司向客户垫付资金，分享客户买卖证券的差价，承担客户的价格风险。 ( )
  • 答 正确
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32．证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的消息（ ）。
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33．委托人对自己购买的证券享有持有权和处置权。
  • 答 正确
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34．证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。
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35．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。
  • 答 正确
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36．证券经纪商向客户收取的B股交易佣金不得高于B股交易金额的0.3%，不足1美元或者5港元的按照1美元或者5港元收取。
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37．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

40．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，部分成交的委托其剩余部分不再有效。
  • 答 正确
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41．预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息。
  • 答 正确
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42．可转换公司债券发行中，设定抵押或质押的，抵押或质押资产的估值应不低于担保金额。
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  • 答 错误

43．企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。
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44．按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是：“客户优先、时间优先”。
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45．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系。
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46．发行人的财务报表中包含了分部信息的，应披露分部信息。
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