2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。

A 委托人身份
B 委托内容
C 委托卖出的实际证券数量
D 委托买入的实际资金余额

2．投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A 撤销当日有交易行为的
B 撤销当日有申报的
C 新股申购未到期的
D 相关机构未允许撤销的
E 撤销当日有交易行为的
F 撤销当日有申报的
G 新股申购未到期的
G 相关机构未允许撤销的

3．下列关于上市公司配股的表述正确的有（）。

A 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
B 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
C 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D 采用《证券法》规定的代销方式发行

4．退市风险警示的处理措施包括（　）。

A 每周只能进行一次交易
B
在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C 股票报价的日涨跌幅限制为5%
D 在公司股票简称前冠以“*PT”字样

5．对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。

A 双方均履约，退还双方
B 融资方履约，融券方无力履约，归融资方
C 融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
D 双方均申报不履约，归风险基金

6．关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（）。

A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D 全国银行间债券市场回购期限最长为91天

7．关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A 客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B 目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

8．保荐代表人的注册登记事项包括( )。

A 保荐代表人的联系电话、通讯地址
B 保荐代表人的学习和工作经历
C 保荐代表人的执业情况
D 保荐代表人的任职机构、职务

9．清算与交收的原则（）。

A 净额清算原则
B 共同对手原则
C 货银对付原则
D 分级原则

10．（）应按照有关规定对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。

A 国债登记结算公司
B 中国证监会
C 证券交易所
D 同业拆借中心

11．投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）。

A 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
B 证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

12．证券营业部对证券账户的管理包括（）。

A 证券账户的开立
B 证券账户挂失与补办
C 证券账户卡的集中保管
D 证券账户注册资料查询和变更

13．关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。

A 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B 当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C 当日买进的权证当日可以行权
D 权证交易不实行价格涨跌幅限制

14．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。

A 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
B 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
C 申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则
D 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验

15．上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。

A 增加
B 减少
C 撤回
D 更换

16．下列关于保险公司次级定期债务的陈述，正确的是（）。

A 本金和利息的清偿顺序先于保单责任和其他负债
B 本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本
C 期限在5年以上（不含5年）
D 定向募集

17．有限责任公司和股份有限公司存在的差异是( )。

A 股权转让难易程度不同
B 股权证明形式不同
C 公司治理结构简化程度不同
D 财务状况的公开程度不同

18．下列情况中形成的股份应界定为国有法人股的有（）。

A 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
B 国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
C 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
D 行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

19．融资融券业务中,标的证券为股票的,必须满足在过去3个月内没有出现下列情形之一（）。

A 日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%
B 日均换手率低于基准指数日均换手率的15%。且日均成交金额小于5000万元
C 日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5%
D 波动振幅达到基准指数波动振幅的5倍以上

20．证券公司提供中间介绍业务时,不得( )。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

21．如果上市公司发生（）等事项，就要进行除息与除权。

A 配股
B 送股
C 发布利好消息
D 派息

22．下列有关新股网上竞价发行的说法,正确的有（）。

A 竞价发行是事先确定发行底价,由发行时竞价决定发行价
B 竞价发行是我国特有的作法
C 有一家承销机构确定发行价格
D 在国外新股网上竞价发行方式也称招标购买方式

23．如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。

A 股权类期权
B 利率期权
C 货币期权
D 金融期货合约期权

24．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，下列不属于即时行情内容的是( )。

A 实时最低5个价位卖出申报价和数量
B 虚拟开盘参考价格
C 虚拟匹配量
D 实时最高5个价位买入申报价和数量

25．关于资产支持证券的信息披露正确的有( )。

A 资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
B 资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
C 资产支持证券在续存期内，受托机构应在资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
D 资产支持证券每年4月30日前公布净注册会计师审计的上年度受托机构报告

26．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。

A 证券代码
B 证券简称
C 前收盘价格
D 虚拟匹配量

27．按照交易对象的品种划分，证券交易的种类包括（）等。

A 基金交易
B 债券
C 外汇交易
D 股票交易

28．关联关系包括关联方与发行人之间的( )。

A 股权关系
B 人事关系
C 管理关系
D 商业利益关系

29．发行人的财务独立是指( )。

A 建立独立的财务核算体系
B 能够独立作出财务决策
C 具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

30．中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（）报送年度报告。

A 中国证监会
B 沪、深证券交易所
C 公司所驻地的中国证监会派出机构
D 中国证券登记结算公司和中国证券业协会

31．在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。

A 中国证券业协会
B 国家发改委
C 中国证监会
D 证券交易所

32．中国证监会对并购重组委员会的监督措施有()。

A 问责制度
B 违规处罚
C 举报监督机制
D 现场监督

33．发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。

A 公布了新的定期公告
B 公布了重大事项临时公告
C 调整盈利预测
D 以上都是

34．证券公司为禁止内幕交易，加强自律管理的措施有( )。

A 为上市公司提供服务的人员和自营业务决策的人员分离
B 严格保密纪律
C 严禁从业人员炒买炒卖股票
D 严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利

35．首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。

A 发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
B 针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素
C 对披露的风险因素应作定量分析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
D 有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”

36．下列关于差异性市场营销策略中正确的有（）。

A 实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略
B 差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好的提升业绩
C 差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
D 证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设计独立的营销策略

37．下列属于自营业务合规风险带来的后果的有( )。

A 受到法律制裁
B 被采取监管措施
C 遭受财产损失
D 遭受声誉损失

38．在办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。

A 资金账户的开立、注销
B 客户资料的修改
C 增加服务品种
D 不合格账户、休眠账户的规范

39．首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。

A 招股说明书及其附录和备查文件
B 招股说明书摘要
C 发行公告
D 上市公告书

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39

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