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2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题27

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%；客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于60%。
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2．目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．资产交易产生较大税负的，关注是否充分说明相关税收返还或优惠的依据以及税收政策的持续性和影响。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．用于交换的股票在提出发行申请时可以是有限售条件的股份，只要在约定换股期间为无限售条件股份即可。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度的最后一个交易日。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30－11：30，下午1：00～3：00。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．在证券经纪业务中，严格执行经纪业务操作规程是防范经纪业务差错的有效手段之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

16．上海证券交易所交易证券的托管制度可以概括为：自动托管、随处买卖、哪买哪卖、转托不限。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司不得设立独立董事。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，则也构成了欺诈发行股票、债券的犯罪。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

24．自助交割客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股公司以及其他有重要影响的关联方。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率。
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  • 答 错误
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