2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。

A 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
B 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
C 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D 结算参与人应保证其资金交收账户在最终的资金到帐时点有足额资金用于新股申购的资金交收

2．委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（）。

A 当日委托
B 当周委托
C 无期限委托
D 开市委托

3．1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。

A 上海证券交易所
B 郑州证券交易所
C 沈阳证券交易所
D 深圳证券交易所

4．上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应包括下列事项( )。

A 本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B 交易价格或者价格区间
C 定价方式或者定价依据
D 决议的有效期

5．与一般的公司债务相比，公司债券具有( )特点。

A 公司债券是一种可转让的债权债务关系
B 公司债券通过债券的方式表现
C 公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D 同次发行的公司债券的偿还期是一样的

6．证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A 证券存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收

7．某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20。当日该公司买入GC007品种5000万元，成交价格为3.5元（每百元资金到期年收益）；卖出B券面值2000万元，成交价125元/百元。选项中正确的有（）。

A 回购交易应收资金5000万元
B 国债现货交易应收资金2500万元
C 该券商国债标准券欠库1600万元
D 当日资金清算净额为5900万元

8．下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是( )。

A 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
B 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的，责令改正，依照(证券法)第一百九十三条规定予以处罚；情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁人的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
C 为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
D 任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

9．关于回转交易，下列说法正确的有（）。

A 我国B股曾实行过T+3回转交易制度
B 目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易
C 回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
D 投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出

10．可转换债券具有( )的性质。

A 配股权
B 期权
C 债权
D 股权

11．首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。

A 《公司法》、《证券法》
B 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C 核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则
D 《股票上市公告书内容与格式指引》

12．目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。

A 182天
B 63天
C 273天
D 91天

13．关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

14．我国上海交易所关于A股现金红利派发的日程安排正确的是（）。

A T-1日向证券交易所提交公告申请
B T日刊登公告
C T+3日权益登记
D T+4日发放

15．下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准( )。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B 净资本与净资产的比例不得低于30%
C 净资本与负债的比例不得低于40%
D 净资产与负债的比例不得低于20%

16．我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的( )服务。

A 登记
B 开户
C 存管
D 结算

17．证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 注册地证监会派出机构
D

中国结算公司

18．关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是( )。

A T－2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B T日~T＋5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C T＋3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
D T＋7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日

19．关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。

A 每一账户的申购数量都有上限
B 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C 申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
D 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

20．发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。

A 上市公告书
B 公司章程
C 申请股票上市的董事会决议
D 上市计划书

21．保荐人应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与（）相互隔离，防止内幕交易和操纵市场发生的行为。

A 研究部门
B 经纪部门
C 自营部门
D 投行部门

22．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,涉及委托买卖证券价格的内容包括()。

A 委托价格限制形式
B 证券交易的计价单位
C 申报价格最小变动单位
D 债券交易报价组成

23．下列关于“国有资产无偿划转、变更、合并”中的“无偿”具体理解正确的是（）。

A 申请人根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项的规定，向中国证监会申请免除要约收购义务的，必须取得有权政府或者国有资产管理部门的批准
B “无偿划转、变更、合并”是指没有相应的对价，不得存在任何附加安排
C 如本次收购中存在包括有偿支付在内的任何附加安排的，不得按照《上市公司收购管理办法》第六十三条第（一）款的规定申请免除要约收购义务
D “无偿划转、变更、合并”是指没有相应的对价，所以可以存在附加安排

24．（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A 基金募集登记
B 公司债券发行初始登记
C 企业债券发行初始登记
D 权证发行登记

25．上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提供下列哪些文件（）。

A 登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
B 发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C 保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
D 申请上市的董事会和股东大会决议

26．关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。

A 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础
B 证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
C 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押或转让他人
D 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员与非会员之间转让席位

27．证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会作出专项决议的事项包括( )。

A 发行规模、期限、利率
B 担保、募集资金的用途
C 发行方式
D 决议有效期

28．证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）。

A 建立严密的研究工作业务流程
B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
D 建立完善的投资业务备选库制度

29．进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括（　　）。

A 融资融券授信方式
B
融资融券授信额度
C 融资融券授信期限
D 融资融券授信利率

30．我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。

A T+1
B T+2
C 会计日
D T+3

31．在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。

A 印花税
B 手续费
C 监管费
D 应收的现金分红、利息

32．一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。

A

零数委托
B

无期限委托
C

市价委托
D

开市委托

33．下列关于上市公司发行新股的申请程序说法正确的是（）。

A 聘请保荐人
B 董事会作出决议
C 股东大会批准
D 编制和提交申请文件

34．新股发行体制改革的预期目标是（）。

A 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意申购新股的中小投资者适当倾斜
D 增强提示风险的力度，强化一级市场风险意识

35．如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。

A 股权类期权
B 利率期权
C 货币期权
D 金融期货合约期权

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题35

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