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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题38

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．公正原则是指交易主体因资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者其受到某些方面的歧视（）。
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2．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．中国证监会可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

5．发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于5%。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．可转换公司债券在赎回期间停止交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在股票发行公告中，发行人及主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．按照规定,深圳证券交易所上市股票实施配股时,投资者在配股缴款期,应到相应营业部进行配股认购,申报方向为买入。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．中小企业板是深圳主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户的委托指令。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券交易所交易异常情况即证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

30．控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．公正原则指交易各方应当获得平等的机会（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，可以以当日卖出或买进的同种证券抵充。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

35．在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供的服务包括编制新闻公告，说明董事会对股东的建议等。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．权证是指由基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上。
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  • 答 错误
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