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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题28

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
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2．设立股份有限公司，应当向公司登记机关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．结算互保金可用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

9．国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在此基础上进行清产核资。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

14．上市公司公开发行新股，必须具备的条件之一是，公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券交易所根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于规定的限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．募集设立的股份有限公司的章程，须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交(　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

22．在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
  • 答 正确
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23．证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。
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28．证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。
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