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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．首次公开发行股票中，中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
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  • 答 错误

2．董事会秘书是公司与投资者之间的联络人。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．法人或依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．资产交易产生较大税负的，关注是否充分说明相关税收返还或优惠的依据以及税收政策的持续性和影响。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．当企业以分立或合并的方式改组，企业无形资产产权划归上市公司时，可以允许控股公司或其他关联公司有偿使用该无形资产，不得无偿使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．募集设立的股份有限公司的章程，须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，但可以展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

13．境内自然人办理资金账户销户时需先办理撤销指定交易和转托管手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

15．国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．保荐机构应建立股票承销工作的协调机构，并指定内部独立部门负责发行期间的监控和综合协调。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．投资价值研究报告应当在分析的基础上，运用公司开发的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，估值结论和定价结果难以体现真正的价值，既可能影响发行人的利益，也可能损害投资者的利益。
  • 答 正确
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22．股东或股东代理人出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
  • 答 正确
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23．认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．发行公司债券募集的资金，必须符合董事会核准的用途，且符合国家产业政策。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
  • 答 正确
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28．金融期货主要包括外汇期货、债券期货和利率期货三种。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下200%（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。
  • 答 正确
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32．根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。(　 )
  • 答 正确
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33．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．按照我国现行有关制度规定，目前基金交易不收过户费。
  • 答 正确
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37．客户只能开立一个信用证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。
  • 答 正确
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39．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．上市公司要约收购过程中，预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项。
  • 答 正确
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43．证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
  • 答 正确
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44．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．证券经纪商向客户收取的B股交易佣金不得高于B股交易金额的0.3%，不足1美元或者5港元的按照1美元或者5港元收取。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．采用有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统，则交割柜必须在清算后，根据成交单与客户委托单手工配对。
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47．证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
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