2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。

A 委托人
B 证券经纪商
C 办理存管业务的银行
D 证券交易所

2．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

A 最近半年
B 最近1年
C 最近2年
D 最近3年

3．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。

A 清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B 清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C 企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵
D 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

4．信用交易是投资者通过交付（　）取得经纪人信用而进行的交易

A 订金
B 押金
C 保证金
D 定金

5．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 登记结算机构

6．可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）工作日内偿还本息。

A 7个
B 3个
C 1个
D 5个

7．申请发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（）个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。

A 1
B 10
C 20
D 30

8．上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按（）自动锁定。

A 65%
B 70%
C 75%
D 80%

9．认股权证的存续期间( )。

A 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

10．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　）。

A 填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B 本人身份证明原件及复印件
C 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

11．上市公司所属企业申请境外上市须董事会做出决议并提请股东大会批准的事项不包括( )。

A 境外上市是否符合证监会规定
B 境外上市方案
C 上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
D 财务顾问的“持续上市总结报告书”

12．公司发行股票过程中各方最关心的问题是( )。

A 如何申购
B 如何定价
C 如何配号
D 如何登记

13．融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于（）。

A 1000人
B 2000人
C 4000人
D 1万人

14．按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A 3%
B 20%
C 10%
D 5%

15．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。

A 风险监控部门
B 业务执行机构
C 董事会
D 股东大会

16．发行公司债券时，发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年( )前将评级跟踪报告向市场公布。

A 4月30日
B 5月30日
C 7月30日
D 6月30日

17．下列关于过户费的收取不正确的是( )。

A 上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.75‰
B 深圳证券交易所免收A股过户费
C 上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D 目前免收基金交易过户费

18．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

A 买卖证券的差价
B 手续费、佣金收入
C 投机收入
D 投资收入

19．()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A 虚拟匹配剩余量
B 虚拟未匹配量
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量

20．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5％
B 10%
C 15%
D 20%

21．在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。

A 1亿，5亿元
B 2亿股，8亿元
C 5000万股，3亿元
D 3亿股，10亿元

22．目前我国证券市场采用的是（）结算模式。

A 自然人
B 法人
C 证券公司
D 营业部

23．上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

A 上海证券交易所
B 中国人民银行
C 交易双方协商
D 同业中心

24．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A 建立研究与交易之间的交流制度
B 建立严密的研究工作业务流程
C 建立和完善投资对象备选库制度
D 保持独立、客观

25．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A 3
B 5
C 7
D 10

26．证券公司应当每个交易日22：00前向( )报送当日各标的证券融资买入额，融券卖出量等。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证监会
D 证券业协会

27．证券公司应当在审计结束后（）个月内，将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

A 1
B 2
C 3
D 4

28．发行人盈利预测数据包含了( )的，应特别说明。

A 特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B 经常性损益项目
C 境外收益
D 未审实现数

29．我国现行开展的代办股份转让系统属于（）。

A 证券交易所
B 证券公司的交易系统
C 其他交易场所
D 证券登记结算机构的系统

30．所谓介绍业务是指证券公司接受（）的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

A 证券交易所
B 商业银行
C 登记结算机构
D 期货公司

31．下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有 ( )。

A T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B 结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内
C 证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拔
D T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券

32．并购安全审查意见由（）书面通知申请人。

A 外汇管理机关
B 联席会议
C 商务部
D 国有资产管理机关

33．在上海证券交易所，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管。

A 证监会
B 中国结算公司上海分公司
C 上海证券交易所
D 上交所指定的商业银行

34．最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

35．证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A

16:00
B

18:00
C

21:00
D

22:00

36．证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。

A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用
C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收
E R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日完成后,通过结算明细文件参与人交收明细数据
F R+1日日终,对融资方违约的交易,融资方应付国债义务自动解体,解冻国债可在当日使用
G R日,中国上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
G R+1日14:00,中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收

37．招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。

A 6，最后一次签署之日
B 3，第一次签署之日
C 5，最后一次签署次日
D 6，第一次签署次日

38．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 证券投资者可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

39．关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。

A 对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B 投资者可以根据自己意愿随时撤单
C 在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
D 采用有形席位申报撤单要通过场内交易员

40．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

41．关于证券账户，下述说法错误的是（）。

A 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
B 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C 中国结算公司对证券账户实施统一管理
D 投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立

42．（）根据中国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户。

A 托管机构，证券登记结算机构
B 证券公司，证券登记结算机构
C 托管机构，证券公司
D 证券公司，托管机构

43．股份的收回可以分为（）。

A 依法收回和强制收回
B 溢价收回和折价收回
C 无偿收回和有偿收回
D 无偿收回和依法收回

44．有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A 2,100
B 2，50
C 1，50
D 1,100

45．非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A 10
B 20
C 30
D 50

46．有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。

A

可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B

可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C

可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D

即日买进的可转换债券次日可申请转股

47．证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A 10%
B 20%
C 25%
D 30%

48．在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由()报出。

A 证券交易所
B 证监会
C 发行证券的公司
D 开设柜台的金融机构

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

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