2025年04月26日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
1．国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。

A 本币国债
B 建设国债
C 战争国债
D 赤字国债

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
2．股票和债券有哪些相同点（）。

A 投资者都具有相同的权利
B 都是属于有价证券
C 都是直接融资工具
D 筹资目的相同

题干： 禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
3．下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。

A 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B 有助于市场经济体系的完善
C 利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D 锁定生产成本，实现预期利润

题干： 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非公开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
4．因经营亏损，该上市公司2020年、2021年连续两个会计年度未能按照约定支付优先股股息，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权，下列关于该类表决权的说法，正确的有（）。

A 被称为优先股“恢复的表决权“
B 该类表决权一经享有一直存在
C 在公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有该类表决权
D 持有该类表决权的优先股股东，可以参与公司经营决策，与普通股具有同样的表决

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
5．若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。

A 市场法
B 收益法
C 折价法
D 成本法

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
6．关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。

A 发行制度和监管机构不同
B 发行定价方式不同
C 担保要求不同
D 募集资金用途不同

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
7．首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。

A 3000万元
B 5000万元
C 6000万元
D 1亿元

8．下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。

A 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B 有助于市场经济体系的完善
C 利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D 锁定生产成本，实现预期利润

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
9．该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。

A 年均收入有50万元的小张
B 净资产为20000万元的甲公司
C 拥有价值200万元股票的老李
D 拥有价值500万元房产的小王

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
10．该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。

A 年均收入有50万元的小张
B 净资产为20000万元的甲公司
C 拥有价值200万元股票的老李
D 拥有价值500万元房产的小王

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
11．该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。

A 基金募集金额不少于2亿元人民币
B 基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C 基金份额持有人的人数不少于200人
D 基金募集份额总额不少于1亿份

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

12．中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。

A 存款准备金制度
B 再贴现
C 证券市场信用控制
D 公开市场业务

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

13．证券公司的收益来源为（）。

A 买卖差价
B 佣金
C 管理收益
D 承销费

题干： 2022年，中国人民银行降准(降低存款准备金率)2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性；上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利(MLF)、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量(M2)同比增长11.8%，比上年末高2.8个百分点点:人民币贷款增加21.31万亿元，比上年多增1.36万亿元；社会融资规模存量同比增长9.6%，社会融资规模增量为32.01万亿元，比上年多增6689亿元。根据上述材料，回答问题：
14．一般性货币政策工具是指中央银行普遍更成常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，在上述案例中，所使用的一般性货币政策工具包括（）。

A 中期借贷便利
B 公开市场操作
C 法定存款准备金率
D 再贴现政策

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
15．若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。

A 0.01
B 0.02
C 0.8
D 0.4

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
16．若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。

A 0.01
B 0.02
C 0.8
D 0.4

题干： 已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。

根据上述条件，回答下列问题。

17．若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。

A 11000
B 11250
C 10800
D 11500

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
18．金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

A 履约保证不同
B 现金流转不同
C 权利与义务的对称性不同
D 盈亏特点不同

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
19．关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。

A 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金
B 股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金
C 股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金
D 债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金

题干： 2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。

根据上述材料，回答下列问题。

20．与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。

A A公司直接从资金供给者手里获得资金
B 融资者具有相对较强的自主性
C 融资信誉的差异性相对较小
D 到期必须归还并支付利息

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
21．关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。

A 证券市场融资是直接融资
B 证券融资是一种中短期融资
C 证券融资是一种强市场性的金融活动
D 证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的

题干： 假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
22．该远期合约价值为（）。

A 25元
B 26.5元
C 24.4元
D 21元

题干： 甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。

根据以上材料，回答下列问题。

23．该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。

A 系统风险
B 操作风险
C 非系统风险
D 流动性风险

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
24．若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。

A 10.25%
B 10%
C 9.25%
D 11%

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
25．张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。

A 公司重大决策参与权
B 公司资产收益权
C 知情权
D 剩余财产分配权

题干： 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
26．关于证券交易所，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B 有固定的的交易场所和交易时间
C 会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D 我国的证券交易所的组织形式都是会员制

题干： 2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
27．当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

A 暂时挂账处理
B 红利再投
C 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D 现金分红

题干： 某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
28．根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。

A 机构投资者
B 个人投资者
C 普通投资者
D 专业投资者

题干：

在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。

29．美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。

A 价格发现
B 锁定成本
C 对冲风险
D 锁定利润

30．国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。

A 本币国债
B 建设国债
C 战争国债
D 赤字国债

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
31．关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。

A 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C 股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D 投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

32．证券公司的收益来源为（）。

A 买卖差价
B 佣金
C 管理收益
D 承销费

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

33．证券公司的收益来源为（）。

A 买卖差价
B 佣金
C 管理收益
D 承销费

题干： 甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
34．证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。

A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 中国人民银行

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
35．下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。

A 甲公司为基础证券发行人
B A银行为存托人
C 存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D 存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖

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2025年04月26日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项35

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