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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题37

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．同一家证券公司作为财务顾问，可以同时为收购公司和目标公司服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在香港创业板上市，发行人须有经核准的股票过户登记处，须聘请有核准经验的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起2年。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．在共同对手方制度,如果买卖中一方不能按约定条件履约交收,结算机构也不负责向守约一方先行垫付资金或证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．若要更改公司章程中的公司性质条款，必须经过超级多数股东的同意，超级多数一般应达到股东的90%以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．外国投资者股权并购境内企业的，由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．部分资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资产价值的评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销，这是指美国式招标。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．股票发行申请经中国证监会核准后，保荐机构应当组织发行人做好市场推介活动，在不超越公开募集文件内容的范围内向投资者介绍发行情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

36．信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。
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  • 答 错误
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