2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
1．普通合伙企业的设立条件，不包括（）。

A 由2个以上50个以下合伙人设立
B 有书面合伙协议
C 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
D 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
2．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

3．该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。

A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
4．收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。

A 2000
B 3000
C 5000
D 6000

5．下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
6．该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
7．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
8．《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。

A 3年；5年
B 3年；6年
C 2年；5年
D 2年；6年

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

9．李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。

A 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B 证券公司董事会每年至少召开1次会议
C 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
10．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
11．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
12．关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。

A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B 有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散
C 普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
D 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
13．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
14．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
15．下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B 不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
16．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

17．关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。

A 风险覆盖率不得低于100%
B 资本杠杆率不得低于8%
C 拨备覆盖率不得低于100%
D 净稳定资金率不得低于100%

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

18．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
19．关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。

A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C 上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

20．关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B 2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C 要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
21．根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。

A 投资者人数不少于2人，不超过200人
B 资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款
C 证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案
D 集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

22．上市公司收购可以采用的方式包括（）。

A 股份收购
B 要约收购
C 吸收收购
D 协议收购

23．下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。

A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
24．存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B 及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C 积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
25．关于行业文化建设的基本要求有（）。

A 坚持稳健经营，促进健康发展
B 坚持客户第一，维护客户利益
C 坚持依法合规，筑牢发展基础
D 坚持廉洁自律，弘扬清风正气

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
26．证券公司应建立健全客户账户（）。

A 操作流程
B 开户管理制度
C 风险识别
D 评估与控制体系

27．下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。

A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

28．下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。

A 大额交易与可疑交易是同一类型
B 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
29．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
30．下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D 有限合伙人可以用劳务出资

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
31．普通合伙企业的设立条件，不包括（）。

A 由2个以上50个以下合伙人设立
B 有书面合伙协议
C 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
D 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
32．关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。

A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B 按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D 对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
33．甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A 3月30日
B 6月30日
C 4月30日
D 5月30日

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
34．下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D 有限合伙人可以用劳务出资

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

35．存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B 交易数额巨大
C 严重危害国家安全
D 影响社会稳定的

36．关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。

A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B 有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散
C 普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
D 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
37．该公司上述行为中，违反规定的是（）。

A 对客户进行强行平仓
B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C 向张某发出追加保证金通知
D 允许客户透支交易

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

38．该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

39．信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

A 有效性原则
B 准确性原则
C 需知原则
D 制衡性原则

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
40．证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。

A 行为层
B 观念层
C 实践层
D 组织层

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
41．关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。

A 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务
B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
C 继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
D 继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
42．背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。

A 王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证
B 李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验
C 赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
D 张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

43．公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。

A 必须经股东会或者股东大会决议
B 必须经中国证监会决议
C 公司不得为陈某提供担保
D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
44．关于公司合并的说法，错误的是（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D 公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

45．该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。

A 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项45

一、不定项

答题卡收起