2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

2．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 I .定向资产管理业务 II .特定目的的专项资产管理业务 III .集合资产管理业务 IV .其他资产管理业务

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

3．系统性风险又称（）风险。 Ⅰ特殊 Ⅱ不可分散 Ⅲ政策 Ⅳ市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．常见的常规性货币政策工具主要包括（）。Ⅰ.不动产信用控制 Ⅱ.优惠利率Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.再贴现政策

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．关于国际金融市场，说法正确的是（）。 I.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所 II.产品同时向许多国家的投资者发行 III.不受一国法令制约 IV.离岸金融市场是无形市场，只存在某一城市或地区而不在一个固定的交易场所

答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

6．关于我国的国际债券描述正确的是（）。Ⅰ.1982年我国首次在国际市场发行国际债券 Ⅱ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅲ.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券 Ⅳ.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7．以下可能是我国发行的外国债券的有（）。 I.扬基债券 II.龙债券 III.武士债券 IV.欧洲债券

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

8．优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。 Ⅰ.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 Ⅱ.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 Ⅲ.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 Ⅳ.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，它的基本功能包括（）。 Ⅰ.筹资功能 Ⅱ.投资功能 Ⅲ.资本定价功能 Ⅳ.资本配置功能

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．基金利润分配方式通常有（）。 Ⅰ.分配现金 Ⅱ.分配基金份额 Ⅲ.抵缴基金管理费 Ⅳ.抵缴基金托管费

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

11．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为（）等基本类型。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.混合基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

12．金融市场的反映功能主要表现在（）。 I .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 II .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 III .通过金融市场能了解企业的发展动态 IV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

13．未上市流通股份包括（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ. 发起人股份 Ⅳ.境内上市外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．套期保值交易的规则（）。Ⅰ.交易方向相反 Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同 Ⅳ.月份相同或相近

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

15．关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。 Ⅰ.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16．下列属于中证规模指数的是（）。 I.中证100指数 II.中证200指数 III.中证300指数 IV.中证700指数 V.中证流通指数

答 I、III
答 I、III、IV、V
答 I、II、III
答 I、III、IV

17．关于沪股通股票范围的调整，下列说法正确的是（）。Ⅰ.因相关指数成分股调整等原因而符合条件的，调入沪股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票Ⅲ.因相关指数成分股调整等原因而不符合条件的，调出沪股通股票Ⅳ.相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以调整的时间为准

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。 Ⅰ.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 Ⅱ.被基金持有人大会解任 Ⅲ.基金合同约定的其他情形 Ⅳ.被依法取消基金管理资

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19．不得再次公开发行公司债券的情形有（）。 Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的 Ⅲ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20．我国证券市场的发展经历的阶段：（） Ⅰ 萌芽阶段 Ⅱ 发展阶段 Ⅲ 整顿阶段 Ⅳ 再发展阶段

答 I、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅳ
答 I、Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

21．套利的原则（）。Ⅰ.买卖方向对应 Ⅱ.买卖数量相等 Ⅲ.同时建仓 Ⅳ.同时对冲

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

22．股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度与政策。Ⅰ.现金分红 Ⅱ.派息 Ⅲ.发放红股 Ⅳ.股票分割

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．金融期货的主要交易制度有（）。 Ⅰ.标准化的期货合约和对冲机制 Ⅱ.集中交易制度 Ⅲ.无负债结算制度 Ⅳ.保证金制度

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

24．银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

25．国际证券市场上著名的股价指数有（）。 I.NASDAQ综合指数 II.日经225股价指数 III.金融时报证券交易所指数 IV.道琼斯工业股价平均数

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 II、IV

26．金融期权交易的基础资产有（）。 Ⅰ.金融期货合约 Ⅱ.股票指数 Ⅲ.利率工具 Ⅳ.股票

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

27．金融衍生产品按交易场所可分为（）。 Ⅰ.交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC交易的衍生工具 Ⅲ.独立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28．无面额股票的特点包括（）。 Ⅰ.发行或转让价格较灵活 Ⅱ.便于股票分割 Ⅲ.为股票发行价格的确定提供依据

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

29．金融衍生工具的特征包括（）。Ⅰ.风险性Ⅱ.跨期性Ⅲ.杠杆性Ⅳ.联动性

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

30．证券经纪商接受客户委托后应按（）原则进行申报竞价。I.价格优先 II.时间优先III.客户优先 V.数量优先

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III
答 I、IV

31．下列关于金融期货与远期交易的区别，说法正确的是（）。Ⅰ.远期为场外交易，没有固定的场所，期货则是场内交易 Ⅱ.远期是标准化合约 Ⅲ.远期由买卖双方直接联系并进行交易，期货交易双方不直接接触，由经纪商代理 Ⅳ.期货实行现金交割

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

32．下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 I .交易场所和交易组织形式不同 II .交易的监管程度不同 III .金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 IV .保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

34．金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为( )。 Ⅰ.结算方式不同Ⅱ.交易对象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

35．我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ.证券监督管理机构规定的其他条件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．下列对股票基金认识正确的是（）。 Ⅰ.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 Ⅳ.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．股票按股东享有权利的不同，分为（） I.A股 II.B股 III.普通股 IV.优先股

答 I、II
答 III、IV
答 I、III
答 II、IV

38．与国内债券相比，国际债券具有( )特点。 I .存在信用风险 II .存在汇率风险 III .发行规模大 IV .资金来源广

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

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2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题38

一、组合型选择题

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