2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为( )。

A 0.15毫米
B 0.25毫米
C 0.35毫米
D 0.45毫米

2．证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。

A 外汇利率，每周
B 金融同业活期存款利率，每季度
C 定期存款利率，每季度
D 定期存款利率，每月

3．境内上市公司所属企业境外上市中，财务顾问应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

A 2
B 3
C 5
D 10

4．短期融资券的发行人应披露占同类资产总额( )以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。

A 10%
B 20%
C 30%
D 25%

5．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

6．可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。

A 2，6
B 1，6
C 5，10
D 3，10

7．企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A 8个月
B 6个月
C 4个月
D 3个月

8．以要约方式收购上市公司的，收购要约的有效期限不得少于（），不得超过（）。

A 30日 60日
B 30日 50日
C 20日 50日
D 15日 30日

9．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A 5
B 15
C 20
D 30

10．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日15：00-15：15
B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

11．对于可转换债券的发行，若T为上网定价发行日，将所有材料应在（）日前报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书和发行公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

12．深圳证券交易所A股的过户费为（）。

A 免收
B 1元
C 成交面额的0.1%
D 成交面额的1%

13．证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A 证券持有人
B 证券承销商
C 证券托管人
D 5%

14．定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。

A 仅供定向资产管理业务使用
B 可以办理转托管
C 可以用于转指定
D 任何机构都可以使用

15．（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证监会
D 证券业协会

16．中国证监会收到申请文件后，在( )内作出是否受理的决定。

A 3个工作日
B 5个工作日
C 7个工作日
D 10个工作日

17．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A “集合资产管理计划名称”
B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

18．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，买入
B 买入，卖出
C 卖出，买入
D 卖出，卖出

19．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A 第一笔成交价
B 收盘价
C 最后一笔成交价
D 第一个申报价

20．按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。

A 10张
B 100张
C 1手
D 10手

21．从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

A 业务范围
B 名单和照片
C 过往经验
D 联系方式

22．客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A 客户具有支配权的资产证明
B 公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
C 融资融券担保品证明
D 有效身份证明文件

23．投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。

A 无报价之时
B 15:30
C 证券交易所营业终了之时
D 证券交易所闭市之时

24．融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A 最低成交价
B 最新成交价
C 平均成交价
D 综合成交价

25．分离交易的可转换公司债券的期限( )。

A 最短为1年，无最长期限限制
B 最短为1年，最长期限为6年
C 最短为2年，无最长期限限制
D 最短为2年，最长期限为6年

26．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）

A 国债
B A股
C 基金
D B股

27．证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

A 市场指数的风险度
B 市场指数的波动性
C 市场价格的波动性
D 市场价格的风险度

28．并购重组申请人可在表决结果公示之日起（）个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

A 3
B 5
C 7
D 10

29．融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达（）。

A 90%
B 80%
C 70%
D 95%

30．（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A 柜台委托
B 市价委托
C 电话委托
D 限价委托

31．以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

A 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

32．下列（）属于操纵市场行为。

A 将自营账户借给他人使用
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C 委托其他证券公司代为买卖证券
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

33．股份有限公司依照程序减少公司的一部分股份的行为称为（）。

A 减资
B 注销
C 清算
D 配股

34．根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A 上市公司
B 监事会
C 董事会
D 理事会

35．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响，应作（）。

A 标记
B 特殊说明
C 重大事项提示
D 更改

36．下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A

证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B

违规操作而使证券公司受到监管处罚
C

通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D

以上都不对

37．对属于安全审查范围内的并购交易，（）应在5个工作日内提请联席会议进行审查。

A 国有资产管理机关
B 登记机关
C 商务部
D 国务院证券监督管理机构

38．根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的()。

A 意向申报
B 成交申报
C 交易信息
D 双边报价

39．证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。

A 利用上市公司账户从事证券交易行为
B 以获取营利为目的的交易行为
C 利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
D 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
E 利用上市公司账户从事证券交易的行为
F 以获取营利为目的的交易的行为
G 利用资金、信息等优势,影响证券价格的行为
G 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买证券

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题39

一、单选题

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