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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题31

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括，符合保荐代表人资格的从业人员不少于3人。
  • 答

2．发审委普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为10名，表决投票时同意票数达到5票为通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公司发行新股决议半年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．截至2011年年底，尚未有可交换公司债券发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

7．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须按期履行交割手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

9．上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．股票价格指数期货是金融期权的一种。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．深圳交易所中，配股认购期为股权登记日后的5个工作日，逾期不认购，视同放弃。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．发行人在通过发审会后更换中介机构的，原则上应重新上发审会。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．融资融券交易出现异常时，交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融资卖出交易，并向市场公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券交易所对证券交易实行实时监控。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．见款付券是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按照合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求有关主管部门的意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．内地企业在中国香港发行股票并上市，对于正申请上市的证券类别，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行股本总额的至少25%。
  • 答 正确
  • 答 错误
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